名称、场所、人员和设施等情况，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构名称是否规范，办公场所是否已经购买或者租赁，办公场所是否经过消防验收，主要业务 的情形，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形 ...
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１日起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 ２００３年１０月２８日 中华人民共和国证券投资基金法 目 录 第一章 总则第二章 基金管理人第三章 基金托管人第四章 发售日期、价格、费用和期限；（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的 ...
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名称、场所、人员和设施等情况,律师应当查验的内容主要包括:拟设立的分支机构名称是否规范,办公场所是否已经购买或者租赁,办公场所是否经过消防验收,主要业务人员是否具有 或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条 ...
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证券交易中心席位时备案的业务专 用章及个人名章，所为的确认证券交易行为,在该分支机构撤销后’应由其所在的企 业承担民事责任。【规则理解】―、法人 机构负责人在性质上应为法人的代理人或经理人,分支机构负责人以分支机构所 属之法人的名义进行活动，而分支机构名称中“分公司”、“分厂”、“分店”等缀语为分 支 ...
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、清算和登记功能组合在一个机构之中。重要的是，在发行人的证券发行登记簿上，证券持有人的名称是CSD这个机构的名称或是其别名，而不是具体 帐户，与CSD有直接的托管合同关系的金融证券机构、证券经纪人、区域性的证券托管人以及其他从事证券投资之类的中介组织（intermediaries），通常这些中介被称作 ...
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因素： ( 1) 该交易必须是由于一个毫无争议的差错所导致的结果，例如错误的证券名称、价格或成交量的转变、额外的数据；( 2) 该交易必须引起了价格的实质性 等利益主体造成损害而进行的赔偿。当然，在追究交易所的责任时，由于政府机构和司法机关缺少一线监管的经验和能力，对交易所异常情况处置行为的判断应当 ...
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的形成和发展,关系到社会经济秩序的稳定。我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券 %,应同样进行报告和公告。报告和公告的内容包括:持股人的名称、住址,所持有的股票的名称、数量,持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的 ...
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的形成和发展,关系到社会经济秩序的稳定。我国《证券法》十分注重证券投资安全的价值取向,通过信息披露制度、强化对证券机构的监管等一系列具体制度的设计,切实保护证券 %,应同样进行报告和公告。报告和公告的内容包括:持股人的名称、住址,所持有的股票的名称、数量,持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的 ...
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包括若干规则列举的信息。[9]规则列举的信息包括公司的名称，拟发行证券的名称、数量和基本条款，以及发行证券方式和目的的简要描述，但不能提及承销商。 一制度相配套的基础。就公开宣传限制制度而言，在这个过程中，必须考虑证券监管机构主导的审批程序和制度，包括任何前置或者附属制度如何以及为什么替代了公开宣传 ...
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截止目前为止，仅香港就与内地、德、法、美等27个国家和地区签定了名称各异的谅解备忘录，包括谅解备忘录、合作声明、监管合作备忘录、金融信息交换备忘录等。 开放在自然人流动之外的其他服务提供方式。其中对跨境交付方式，我国只承诺外国证券机构从事B股交易；境外消费完全开放；商业存在仅承诺为经审慎性批准的合资 ...
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