的金融行为。证券公司违规开展保底并承诺固定收益的理财行为，是与银行的委托理财业务雷同，并不是与银行吸收存款业务雷同，因此不能扩大解释成变相吸收 证券有限责任公司的股权；2003年12月30日，西北证券有限责任公司向宁夏区工商行政管理局申请变更公司经营范围和股权（西北证券有限责任公司的股东变更为天津市政 ...

了200多名不具备证券从业资格或证券业执业证书的人员，充当证券投资咨询业务的“理财顾问”，利用其设立的永高创富基金(“//www.x.com)华XX投资-中国金融资讯网 ，部分资金被扣押。 证明上述事实证据有：工商注册资料、相关被告人的供述、金XX公司客户刘某权、付银行、陈某峰、程华、顾洪明 ...

开的一个理财卡上，卡号x。单位以我的名字开户存在银行有两个账户，一个是建行的理财卡，一个是城市信用社开的活期折子，上面有1万余元。单位 资本3万元。吴××、张××、李某某、徐×各1.75万元。合计10万元。 豫建公司工商登记证明材料，证实2002年7月11日成立，成立时注册资本50万元，为自然人投资的 ...

被告人丁某某、边某某等个人名义，与100余家出资单位或个人签订合作协议、委托理财协议等，筹集资金共计人民币54亿余元，在申银万国证券股份有限公司上海陆 公司的名义，向杭州工商信托投资公司、浙江省信托投资公司贷款；以杭州华亚房地产公司、浙江金诺房地产公司的名义向杭州市商业银行、华夏银行杭州武林支行等单位 ...

有关部门批准的情况下，先后采取产品销售、委托理财、产品特许经营、联合种植、借款协议、购买原始股等方式，以高于银行同期利率数倍至十余倍的利息为诱饵 农业生物科技发展有限公司的集资活动没有向我分局申报过。 8、于都县工商部门证明，未来农业没在于都工商部门注册。 9、公安机关案件侦破情况说明：2008年7月 ...

在未经银监局等有关部门批准的情况下，先后采取委托理财、产品特许经营、联合种植、借款协议等方式，以高于银行同期利率数倍至十余倍的利息为诱饵，向刘 开展集资业务。2005年8月在郑州市X街区成立未来农业郑州市X街区服务中心，没有在工商部门注册登记，李某某任负责人。李某某招聘了4名业务员曹XX等。后经常参加 ...

银监局批准的情况下，先后采取产品销售、委托理财、产品特许经营、联合种植、借款协议、购买原始股等方式，以高于银行同期利率数倍至十余倍的利息为诱饵， 农业的部分产品有白酒系列、干红系列、干白系列、杂粮系列、月饼系列等。没有在工商部门注册登记。期间他们做了未来农业前景如何好、利润回报非常高的宣传来吸纳社会 ...

轻处罚。庭审中，被告人范某甲未出示证据。辩护人当庭出示了伊维公司的工商登记材料、银行对帐单、民事裁定书等证据，以佐证其辩护意见。 经审理查明， 一、主体 5,000万元，是给电装公司作为生产经营使用的。对于伊维公司与迎新公司之间的理财协议其不知情。电装公司每年会收到街道的专项扶持款，如何处理由电装公司 ...

）-ha，1997年7月29日－（略）-lan。腾贸公司在香港汇丰银行的商业理财户口534－（略）－838，2003年11月18日开户，2005年3月 签认是来源于伍某贵、何某某的不锈钢贸易投资资金。 (55)佛山市蓝澳酒店有限公司的工商登记资料，证实被告人汤某甲、苏某乙均为该公司股东、董事，各占公司 ...