经济开发信托投资公司上海翔殷路证券营业部(以下简称中经开)签订指定交易协议书并开设资金账户x#，委托王某某代理股票买卖。2001年4月6日，王某某擅自以“林 ；资产委托管理期限以“请款单”为准；丙方对甲乙双方的责权实施监管，丙方应监管甲方委托资产与乙方信用风险保证金市值之和不低于80%，如低于80%时 ...

，有关事实和证据可以相互印证。 本案双方当事人的争议焦点是涉讼3，000万元资金是否属于委托理财的性质。根据本案现有证据，两申请人尚未能提供直接充分的证据证明 巨额资产至少系疏于监管，特别是在明知损失发生后，又追加巨额资产并仍未采取针对性的风险防范措施，其行为当可视为放任。前后两笔资金的运作状况可互相 ...

某乙等证人的证言；审计报告、营业部融资协议书、委托理财协议书、合作理财合同、资金委托协议书、投资委托协议书、借款协议、委托监控质押证券资产协议书、支付人民币借款担保 资金调拨等事项；在2000年6月，其又更换资金调拨人逃避证监会的监管；丁某某为全面掌握控制0048股票价格的情况，还制作了持仓表、融资表 ...

均证:吕某某为操作股票将其三人的身份证拿走。 48．吕某某购买汤臣别墅、丁某某购买太子公寓等房产的资金往来帐等材料证明:购买上述房产的款项均来自证券公司营业部。 49．中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室出具的关于“1．15'案件初步调查有关情况说明及谈话笔录证明 ...

并清理检查的“小金库”范围，该行为严重违反了会计法和审计法，其目的在于让其资金脱离监管。故对被告人邓某的第2点辩护意见不予采纳。被告单位松滋市电信局在1998年12月至1999年4月间，虚列代办业务费套取资金（略）元，同样是违反会计法、审计法的行为。 松滋市(邮电局)电信局私设“小金库”和在 ...

事宜。若双方协商一致并签订正式合作合同，本保证金可冲抵宏玺科技公司应投入资金款项，保证金剩余部分，同灿房地产公司须无条件立即退还至宏玺科技公司帐上。若 ％的赔偿责任无疑将给更多逃避金融监管、铤而走险、谋取暴利的单位以示范和鼓励。5.一审判决主张企业间非法高利借贷的资金占用利息于法无据。企业借贷违反有关 ...

某结算本金及余息。经审计：2011年5月至9月，被告人祁某吸收公众资金协某金额为人民币14，000，000元，实收金额为人民币10，159，500 及与龙安区政府经济往来的事实。 2、安阳市凯际拍卖有限公司出具的证明、拍卖现场监管记录表、委托拍卖合同，证明龙安区政府拍卖洹北宾馆的工作情况。 3、安阳市 ...

本不存在的股权争议为借口，挑起事端，目的系利用企业上市、股权不能存在争议的监管规定，要挟金博士公司屈服”的主张，相反，该证据恰好证明，丁某、闫某之间 记录和相关银行账户进行调查，并申请本院对涉及55%股权篡改及添加、银行凭证签名及资金结清证明形成时间等进行司法鉴定。本院对丁某2011年9月14日关于对 ...

1日起至付清上述房款之日止，按照中国人民银行同期贷款利率的130%为标准赔偿原告资金占用损失；本案的诉讼费用由被告承担。 被告应某辩称，是有x.95元房款未 产权证》过户手续办理完毕，被告领取到本人名下之《房地产权证》时，由经纪方或监管方支付给原告；过户当日原告将该物业交予被告，原告在交房时须将该物业 ...