管理暂行办法》关于“未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享投资 资金、账户买卖股票的行为，因违反了法律、法规对于证券服务机构从业的强制性规定而无效。被告作为投资咨询公司，应了解并遵守法律、法规，而其违反 ...

，奖金、提成另计。被告未与原告签订书面劳动合同，也未为原告缴纳本市外来从业人员综合保险。2010年4月16日，原告因劳动合同、保险、劳动报酬等事宜 于2010年6月28日向上海市普陀区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求被申请人上海某投资咨询有限公司：1、支付2009年7月3日至2010年4月19日期间的 ...

生，身份证号码为x，汉族，籍贯江西省赣州市人，住江西省赣州市，原华XX公司“证券分析师”。因本案，2007年12月29日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。 市场、求职网站等渠道招聘并组织了200多名不具备证券从业资格或证券业执业证书的人员，充当证券投资咨询业务的“理财顾问”，利用其设立的永高创富基金 ...

人均为被告人方XX。2008年底，两家公司在未经证监会等主管部门批准取得证券投资咨询资格的情况下，分别在福州市仓山区X路X号6-X楼、福州市仓山区X 数创精算软件有限公司。 15、“金博士”、搜股王“案从业人员登记表，证实“金博士”、搜股王“案从业人员姓名等情况。 16、客户资料表，证实本案部分客户 ...

1月28日，江苏省高级人民法院(2001)苏民二终字第X号民事判决书判令平安证券赔偿朗润公司损失267.（略）万元。 再查明，2001年6月27日， ，《中华人民共和国证券法》第一百五十九条禁止证券投资咨询机构的从业人员'与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失'的规定，对朗润公司并不适用。故 ...

别名高某，男，X年X月X日出生于广西贵港市，汉族，初中文化，个体从业人员，户籍所在地:贵港市X镇X街l—4—X号因涉嫌犯非法经营罪，于 楼成立梧州恒利信息服务有限公司，营业执照经营范围登记为:“经济信息咨询、市场信息、市场分析、投资策划(不得从事证券、期货代理和经营活动以及国家有专项规定的其他经营活动 ...

公司董事会在未经股东大会决议解聘安永大华事务所的情况下，违章批准不具备证券从业资格的无锡梁溪会计师事务所有限公司（以下简称梁溪事务所）出具2008年度财务审计 贸易有限公司（以下简称惠品公司）、江苏高某创业投资有限公司（以下简称高某公司）、上海三体商务咨询有限公司（以下简称三体公司）签订增资及认缴协议 ...

董事会在未经股东大会决议解聘安永大华会计师事务所的情况下，违章批准不具备证券从业资格的无锡梁溪会计师事务所有限公司（以下简称梁溪会计师事务所）出具2008年度财务 贸易有限公司（以下简称惠品公司）、江苏高某创业投资有限公司（以下简称高某公司）、上海三体商务咨询有限公司（以下简称三体公司）签订增资及认缴 ...