不清，证据不足，且明显地适用法律错误。理由如下：1、原告不是现行《证券法》第一百九十三条所指的“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”，不负有信息披露 泰丰和原告进行处罚，适用法律正确。原告关于某X号处罚决定应当适用现行《证券法》的主张，缺乏法律依据，本院不予支持。 关于某二个问题： 根据原《证券法》 ...

证券赔偿案件规定》是根据《中华人民共和国民法通则》（以下简称民法通则）、证券法、《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）以及《中华人民共和国民事诉讼法》（ 条例》，是国务院证券委员会发布的行政规章，不具有行政法规效力，这个条例从证券法施行之日起已经作废。中国证监会根据《股票管理暂行条例》的规定，已经 ...

证产品的发行和交易，目前尚未有单行法律和行政法规出台，只有上交所根据上述《证券法》的规定和证监会的授权制订的业务规则即《上海证券交易所权证管理暂行办法》 制度在我国尚无专门的法律规范，但“组织和监督证券交易，实行自律管理”是《证券法》赋予证券交易所的法定职能。故上交所制定《权证管理办法》，符合《证券法 ...

行为是否构成利用职务违反交易规则的问题，一审判决对该问题已根据《中华人民共和国证券法》第一百四十六条的规定进行了正确的分析和确认；关于德胜门证券营业部 ，证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反交易规则。《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而 ...

行为是否构成利用职务违反交易规则的问题，一审判决对该问题已根据《中华人民共和国证券法》第一百四十六条的规定进行了正确的分析和确认；关于德胜门证券营业部 ，证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反交易规则。《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而 ...

进行股票交易产生的佣金净收益的一定比例偿还债务的约定违反了《中华人民共和国证券法》、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》、《关于调整证券交易 ，只有涉案协议中约定了国航投资公司进行炒作上市交易的股票的条款或违反《证券法》必须遵守国家有关规定之规定，才能认定相关条款无效。至于国航投资公司自身存在 ...

规定。上市公司的股份转让还必须符合1993年《公司法》第144条、1998年《证券法》第32条和中国证监会《关于加强对上市公司非流通股协议转让》。双方 福实业社团法人股在鼓楼法院办理了司法确权手续。紫金公司是《公司法》、《证券法》颁布实施后设立的规范化的股份公司，不存在社团法人股问题。紫金矿业发起人都 ...

报中国证监会批准。但依照《中华人民共和国公司登记管理条例》和《中华人民共和国证券法》的规定，股东发生变更登记不需要报中国证监会批准。由于中国证监会的内部 属于并列关系而非包容关系，前者并不包括后者。同样，根据《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定：“证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者 ...

的债权债务关系承担任何法律责任。五、国债回购纠纷案件的审理应当充分考虑和适用证券法、行政规章和业务规则、当事人协议、行业惯例等证券市场特别规范。证券交易所场内 由于本案项下合同的签订、履行及国债质押行为均发生在《中华某民共和国证券法》修正之前，故本案应适用1998年12月29日公布的、1999年7月 ...