持有人的转换权规定为形成权，有利于对债券持有人的保护。1 其次，《上市公司证券发行管理办法》设专节对可转换公司债券发行条件、转股价格的限定、以及对可转换 忠智、吕益民：《可转换公司债券发行与交易事务》人民出版社1996年版，第16页。 2 于绪刚、郑琰：《证券法热点问题分析》，法律出版社1999年版， ...
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赎回、回售以及利率补偿或按浮动利率补偿等。本文将就转债条款的创新趋势进行分析。1、初始转股溢价如何和行业及企业成长性联系起来发行人的行业属性已成为投资人决策 美国纽约签署了《战略性投资协议》。根据《协议》,A-B公司将有条件地向青岛啤酒分三部分认购由青岛啤酒发行的总值为14.16亿港元的可转债,该可转 ...
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实际价值，而且还揭示出个体经营者既可以出资额为限承担有限责任，也可以认购公司债券从而比股份更能避免经营风险。而从萨洛蒙案所确立的规则 [14][17] 同[9] 第147页、145页。 [15][19] 朱慈蕴《一人公司利弊分析与立法》，中国民商法律网，2003年5月20日。 [20] 法国1985 ...
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有实际价值，而且还揭示出个体经营者既可以出资额为限承担有限责任，也可以认购公司债券从而比股份更能避免经营风险。而从萨洛蒙案所确立的规则来看， 。[14][17]同[9]第147页、145页。[15][19]朱慈蕴《一人公司利弊分析与立法》，中国民商法律网，2003年5月20日。[20]法国1985年 ...
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，企业规模小，基本没有固定资产或有价证券作为银行贷款抵押品，资产负债表不符合银行的贷款条件，只有建立一套特别的投资机制才能满足高科技企业的融资需求。在一个充满 。这时风险投资专家面临一大抉择，即是否继续投资，若风险投资公司并无现金或流动债券对该创业公司融资，则必须通过股票的公开上市或合并来赚取超额的资 ...
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债券发行的核准部门还包括国务院授权的部门等等。像股票与公司债券发行审核机构的二元体制，其割裂证券市场的制度后果是显而易见的，但是证券法的制度建构却屈从于 不能调整，直接限制了证券法在我国资本市场上的适用效能。 从立法技术角度分析，证券法对证券概念以形式证券方式界定，即通过列举证券名称的方式界定证券的 ...
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违法行为，经查实后果严重的；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的；（三）公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 对待的。笔者认为，这样的做法是不妥当的。公司发行债券，就是为了进行融资；一旦公司债券退市，意味着公司的债券不能再在证券市场上进行流通。上市公司的首要 ...
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违法行为，经查实后果严重的；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的；（三）公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 对待的。笔者认为，这样的做法是不妥当的。公司发行债券，就是为了进行融资；一旦公司债券退市，意味着公司的债券不能再在证券市场上进行流通。上市公司的首要 ...
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证监会及其派出机构的行政监管与相关行政处罚案例 （1）深宝安案例---采用了实际持有的认定标准 我国1993年颁布实施的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《 期限届满未行权的，或者行权条件不再具备的，无需合并计算。 因此，建议我国短线交易客体的范围包括股票、可转换公司债券、认股权证等可转换为公司 ...
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性的制度供给，而不是强制性的制度供给[55]. （三）MBO融资问题的法律经济分析 管理层收购作为杠杆收购的一种，融资起着举足轻重的作用，因为在MBO的实际 ，且即使符合法定条件，最终是否能获得审批机关的批准确性也难以确定。因此，我国目前已的MBO案例中还没有采用发行公司债券进行融资的案例。 第五、 ...
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