严肃性和权威性。 （三）刑事处罚不够完善，容易导致刑罚不均 审视《刑法》对擅自公开募集基金行为予以刑事处罚所涉及的非法经营罪的相关规定，其具有以下两种 处罚上看，鉴于基金市场的特殊性，无论是开放式基金还是封闭式基金，其均包含基金的募集、交易、申购、赎回、基金份额持有人的权利行使等，较之于股票或债券，其 ...
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及相关协议与申请材料一并报中国证监会及公司所在地派出机构备案。(二)公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设 董事、监事会应对该项关联交易的公允性发表明确意见，并在招股说明书(或其他公开募集资金说明书，下同)中充分披露；主承销商和公司律师应对该项关联交易是否可能 ...
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１２９号金隅大厦１９１６室中国证监会二００一年十一月十四日《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》（征求意见稿）各股份有限公司、主承销商及有关机构： 协议与申请材料一并报中国证监会及公司所在地派出机构备案。（二）公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设 ...
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公开募集股份时应达到的要求和办理的事项是：1.发起人先行认购股份募集设立方式是要求发起人认购公司应发行股份总数的百分之三十五以上，然后才能将其余股份向社会 股份的申请经核准后，发起人应当依照法律、行政法规的规定，在股份公开募集前，公告公开募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。对已经作出的公开 ...
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，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式（试行）说明（一）上市公司向社会 意向书。招股意向书是上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请公开发行股票申报材料的必备文件。（二）招股意向书的内容与格式包括：１、 ...
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显要位置作出风险警示。第八条上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的有关规定实施。第九条担任本次发行主承销商 及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的 ...
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的内容与格式(试行)》，现予以发布，请遵照执行。说明(一)上市公司向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)，应按照本规定编制招股意向书。招股意向书是上市 、其他费用等(不确定的，可在发行公告中披露)。(五)风险因素发行人应参照公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》 ...
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予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）一、发行申请材料的纸张、封面及份数 ，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。二、向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）申请材料目录第一章发行人公募增发的申请１ ...
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纸张、封面及份数(一)纸张 A4纸张规格(二)封面1、标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2、发行人名称；材料侧面须标注公司名称，正本需 除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录第一章发行人公募增发的申请1－1 ...
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公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证监会二０００年四月三十日上市公司向社会公开 的申购数量之和，按总申购量超过发行量的一定倍数，来确定发行价格以及配售与公开发行的数量。（三）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的 ...
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