项目风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项投资银行业务和证券品种的不同特点制定各自不同的操作流程、作业标准和风险防范措施。（二）建立科学的发行人质量评价 自营交易的资金必须履行严格的资金调度审批手续。（五）严格自营业务的风险评估和控制制度，直接操作人员的业务活动必须严格限制在规定的风险权限额度之内， ...
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底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、 公司经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题 ...
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文件进行质量控制的义务?如有保留意见或其他认为需提请中国证监会关注的问题，主要是： 371．主承销商、承销团其他成员、发行人律师、注册会计师、注册资产评估师 ，包括： （1）上市公司是否设立独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）； （2）上市 ...
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的，分析其价格的变动趋势，并分析评价可能给发行人销售和利润所带来的重要影响。与发行人质量管理部门人员沟通、取得质量控制制度文件、现场实地考察，了解发行人 业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表，调查增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况，增资或收购前后持股比例及控制情况，增资或收购行为与 ...
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债务、代垫款项或者其他方式占用的情形；（三）财务与会计（1）发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常；（2）发行人 股票发行申请是否符合公开发行股票的条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书；审查 ...
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债务、代垫款项或者其他方式占用的情形；（三）财务与会计（1）发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常；（2）发行人 股票发行申请是否符合公开发行股票的条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书；审查 ...
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（三）公司质量控制体系，包括对施工单位的质量考核办法；采用新材料、新工艺的质量控制办法；对特殊环境的项目的质量控制。 第七条 发行人应专节披露房地产 建筑面积、土地用途、相关法律手续是否完备等。 第十三条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资格的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品（但不包括 ...
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的设置；(三)公司质量控制体系，包括对施工单位的质量考核办法；采用新材料、新工艺的质量控制办法；对特殊环境的项目的质量控制。第七条发行人应专节披露房地产 面积、土地用途、相关法律手续是否完备等。第十二条发行人发行上市前应聘请具有证券从业资源的资产评估机构对公司存货，包括开发成本及开发产品(但不包括代建 ...
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股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；2．发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；3．发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、人员、财务、机构的 材料时，应当关注保荐机构及其保荐代表人、其他中介机构及其签名人员最近三年的执业质量，关注其是否存在违法违规行为。 三、本指导意见自发布之日起施行。 ...
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认为，当前加强对中小投资者的保护与救济，重点是完善相关的证券民事赔偿法律体系。与此同时，加强对上市公司信息披露的监管，进一步完善信息披露制度，减少证券市场 制为欧洲国家及美国部分州的蓝天法所采用。实质管理可以确保发行人质量，加强证券监管部门对发行人的管理，减少投资者的投资风险。但容易误导投资者，使其 ...
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