第一次赎回日的期间。赎回保护期越长，股票增长的可能性就大，赋予投资者转换的机会就越多，对投资者也就越有利。 (2) 赎回时间 赎回保护期过后，便 条件。投资风险完全由投资人承担。个别情况存在担保或有抵押品条件。我国对可转换公司债券发行有担保要求，“暂行办法”规定，“有具有代为清偿债务能力的保证人的担保 ...
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政法大学出版社1990年版，第174页。 1 Pilcher,Raising Capital With Convertible Securities,1955,p2。 1 马忠智、吕益民：《可转换公司债券发行与交易事务》人民出版社1996年版，第16页。 2 于绪刚、郑琰：《证券法热点问题分析》， ...
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证券管理部门的要求，发行人应公开说明解释。第二十条发行人的信息在正式披露前，公司董事会及董事会全体成员及其他知情人，有责任确保将该信息的知悉者控制在最 不少于3000万元时，本所立即公告并在三个交易日后停止交易；(二)可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易；(三)中国证监会和本所认为必须停止 ...
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发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十 有关条款是否符合有关法律、法规和规定，是否存在明显侵害小股东权益及可转换公司债券投资者利益的内容。(五)关于发行人募集资金的运用说明发行人前次募集资金的 ...
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上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1） 转换公司债券，须缴纳上市费用（含上市初费和上市月费）。上市初费按上市债券总额的0.01％缴纳，最高不超过30，000元， 月费的收取以上市债券总额 ...
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部门推荐，报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批；重点国有企业发行可转换公司债券，应当由发行人提出申请，经省级人民政府或者国务院有关企业主管部门推荐，报 可行性研究报告；（七）偿债措施、担保合同；（八）经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；（九）律师事务所出具的法律意见书；（十）与 ...
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应包括：明确的推荐意见及其理由,对发行人发展前景的评价,有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介 其他内容。第四十九条 临时报告除应遵守中国证监会和证券交易所有关上市公司临时报告的一般规定外,出现下列情形的,发行人应予以公告： （一）因发行 ...
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具有保函业务受权分行的结算业务部门根据总行风险管理部的批复对外出具保函，由公司业务部门与发行人签订担保合同。 三、材料要求(一)发行人向我行提出担保申请时 政策，符合所属行业“十五”发展规划，具有良好的预期收益。(五)发行人发行可转换公司债券成功后，募集资金需在我行设专户存储，募集资金投入项目的可行性 ...
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和住所。第二十二条募集说明书书脊应标明（如可能）“ＸＸＸ股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书”字样。第二十三条募集说明书全文文本扉页应刊登如下内容：（ 记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第十九条发行人律师可受发行人委托参与编制募集说明书，并应对募集说明书进行审阅，确认募集说明书及其摘要 ...
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上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） ３．１４临时报告除应当遵守中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司临时报告的一般规定外，出现以下情况时，发行人应当及时向本所报告并 ...
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