年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监 公司有关人员对有关事项作出说明。证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、 ...
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、证券公司股东、实际控制人、证券公司董事、监事及高级管理人员的有关法律责任。（5）《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日公布， 2008年8 起实施）掌握关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；掌握对有关 ...
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份额持有人利益优先的原则。投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动 应当有正当的理由。第十二条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条 ...
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法规：国务院行政法规（1）条第八条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。第九条 期货经纪公司法定代表人、 、财务、稽查等业务的专业人员；(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；(五)期货交易厅的高级 ...
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份额持有人利益优先的原则。投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动 应当有正当的理由。第十二条投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条投资 ...
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具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备 。副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。第四十二条期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。第五章监督管理第 ...
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与本公司订立合同或者进行交易”。自我交易限制义务，实际上是规定董事经理在公司内部不得从事与公司利益相反的商业活动，从而预防公司的利益流入董事自己的腰包。 1. 一条分别规定了董事高管对公司承担损害赔偿的责任，即：“董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当 ...
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的职业操守、品行和声誉； （三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识； （四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 ，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。 融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。 第三章董事、 ...
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考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。第二十九条 中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。 3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金 ...
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考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。第二十九条中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。 起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金 ...
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