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和申请发放许可证申请书向证监会申请领取《法人许可证》(正、副本)。四、基金管理公司成立后6个月未开业者,由证监会收回《法人许可证》(正、副本)。 的,证监会将依法予以处罚;构成犯罪的,交由司法机关依法追究刑事责任。十、基金管理公司应指派专人妥善保管许可证,如造成许可证毁损或丢失的,应立即向证监会报告, ...
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并为资本市场提供长期稳定的资金渠道。 对此我们不禁要问,允许商业银行设立基金管理公司能否实现预期的政策目标?尤其是我国目前的银行业监管体制是否可以应付这个新 全面危机,股票崩盘,同年8月26日,德隆系由华融资产管理公司托管。 [5]中国银行及其在香港成立的中银香港控股公司,中国工商银行及其在香港成立的 ...
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公司经营所在地证监会派出机构。第十一条 年度报告全文仅向中国证监会进行报告。基金管理公司可以按本准则第三章的要求另行编制年度报告摘要,并对外披露。第十 应对这些影响,公司基金发起、基金销售、基金管理及受托投资管理等各项业务方面采取的措施作出说明。第三十七条 公司应披露报告期内基金发起成立情况,按基金 ...
//www.110.com/fagui/law_201563.html -了解详情
能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产 列明委托财产投资相关的各项风险,包括但不限于: (一)市场风险; (二)管理风险; (三)流动性风险; (四)信用风险; (五)特定的投资方法及委托财产所投资 ...
//www.110.com/fagui/law_370863.html -了解详情
法人营业执照》和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。八、基金管理公司成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者 ”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时,中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前,将会议通知及有关材料送达与会委员。 ...
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一、总则(一)章程应载明规定公司章程约束力的下列条款:自公司成立之日起,本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东与股东之间权利和 、投资时间等商业秘密。(三)章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员,不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出 ...
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,及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。(三)有关当事人的情况1、基本情况主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准 所提出的书面意见,以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。(六)公司章程修正案。(七)具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议、 ...
//www.110.com/fagui/law_142279.html -了解详情
决议,及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。(三)有关当事人的情况1.基本情况主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准 提出的书面意见,以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。(六)公司章程修正案。(七)具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对有关当事人协议 ...
//www.110.com/fagui/law_41167.html -了解详情
《重大变更通知》的要求公告出资转让情况。十二、基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让 法规或者本通知的出资转让行为,中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、禁止参与证券市场活动等措施,并依据相关 ...
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、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料;2.现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况, 中国证监会规定的其他材料。附件1基金管理公司拟任股东基本情况表 公司名称 注册资本(万元) 公司最近三年曾用名称 住所 批准机关 成立时间 工商注册登记号 组织形式 最近 ...
//wenshu.110.com/wenshu_5291.html -了解详情
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