代码证复印件(分别加盖基金管理公司公章)； (五) 为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明文件复印件(加盖基金管理公司公章，投资者为机构的还 和托管人名称适用其简称，委托人名称根据本指南第四条(五)项填写，特定客户资产管理计划名称根据本指南第四条第(六)项填写。 第六条 本公司 ...
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担保人与我行签订的保证合同；12．以抵(质)押形式提供反担保的，需提供如下材料：抵(质)押物清单，能够证明抵(质)押物价值的有关文件或者由我行认可的 结算业务部门会签意见；7．近期经公司业务部门初评并经风险管理部门复核的客户信用等级评级情况和最高风险限额情况(按总行下发的信用评级软件测算的基本指标表、 ...
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的信息、共谋者的内部文件、来往文件和会见大事记、和原来同伙的谈话、和客户的谈话、和竞争者的谈话、行业协会的备忘录、开支记录等等。 间接证据的证明作用 的平行变动和参与人之间存在沟通或进行沟通可能性，但无法证明沟通导致行为一致，只能退而求其次，由行为人提供反证利用经济合理性来描述其行为的正当理由。将经济 ...
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了解到那家贷款公司可以办理无抵押微型企业贷款，只需提供微企公司资料就可办理，不需要提供其他任何房产或流水及收入证明，保证承诺可以贷20万左右下来，于是要求交了 我有种被欺骗的感觉，当时说不需要这些手续我才交钱的，感觉是在诈骗，现要求退款，可是那边却说当时签了一份融资中介服务合同，上面有一条注明：“乙方 ...
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客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。其他 监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：(一)客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。(二)对向境内汇入资金的境外机构提出要求后 ...
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单、存单等方法，从1996年3月至1998年1月以高于国家规定利率吸收客户资金9136620元，而后用于非法贷款，其中向姚武非法发放贷款6614000元，向张怀 签订虚假贷款合同，对其贷款的用途及去向不能提供相关证据予以证明，至今仍有大部分赃款未追回，也未提供其他财产抵押，因此，被告人姚武的行为应认定 ...
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，并对资产委托人资金能力、金融投资 经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明 和证券账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料等。资金账户和证券 账户的持有人名称中应至少包含资产委托人(或产品) ...
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；不同主体实施同一行为，原则上以共同犯罪论处；不同主体实施不同行为，对于能够证明各行为人主观上共同犯罪故意的，应当以重罪的共同犯罪论处，而排除单独罪名的 高度的专业性、特定性，只有银行等金融机构可以将信用卡信息资料提供给客户（具体表现为写入客户信用卡磁条）。为保证信用卡使用的安全，发卡银行会在信用卡上 ...
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。有独立法人资格的企业要求建设银行出具公开信用等级证明时，采用如下程序办理：（一）客户经办行信贷经营部门收到客户评定信用等级的申请时，要求其到建设银行认可的 了解客户的需要，适应了信贷体制改革，为审批人不见客、上级行审批远离客户提供决策支持，使之具有更大的影响和作用。5.评价采用资格制。过去评价报告以 ...
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客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件。4.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。（二 具有可稽核性或可追溯性。第三十三条 保险机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件，积极运用信息系统提升工作有效性。系统设计应着眼于运用客户 ...
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