是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。本文主要介绍了我国证券交易所上市规则，包括上海证券交易所股票的上市规则，深圳证券 不得少于500个，最近两年连续盈利最少不得低于规定的标准，并要获得一位交易所会员指明推荐，已在上海市设立过户机 构，最少在一份公开发行报刊上定期 ...
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文件。这些文件包括上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则。大陆的证券交易所制定的这些规范性文件，必须报国务院证券监督管理机构批准，才发生法律效力。 交易所非互助化之后亦应参考上述法律规则对我国证券交易所规则制定权通过行政机关进行控制。 【作者简介】 沈冬军，男，西南财经大学和美国圣迭戈大学联合 ...
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人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理。最高法院的这一司法解释，延续了我国 规则作出的履行自律监管行为如果违反了法律规定和业务规则，相关受众主体可以对交易所提起民事诉讼。 三、责任认定：承担监管侵权责任抑或由投资者自行承担损失在 ...
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提供证券集中交易场所、创造公平、公开、公正的市场环境。保护投资者的合法权益，促进我国证券事业的发展，特设立本所。第二条本所为会员制、非盈利性的事业法人。名称 监察委员会由九名委员组成，其人员构成是：（１）证券交易所所在地会员二人，外地会员四人，由证券交易所会员大会选举产生；（２）律师、注册会计师各一名 ...
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上市公司建立保护中小投资者的治理结构） [11] 、监管证券交易活动，打击侵害投资者的违法行为；管理交易所会员，提高会员为投资者服务的水平。通过这些措施，其既 证券交易所的法律地位反思与国际惯例接轨，《政法论坛》2007年第1期，页65-68。 [40] 对于这种监管权的内容及其性质，可见缪因知：我国 ...
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日）“十二五”期间乃至未来十年，是我国经济社会发展大有可为的重要战略机遇期，也是资本市场和上海证券交易所改革发展的关键时期。为全面贯彻落实党的 、会员自律监管、市场监察和投资者管理，加强监管协作和监管创新，提升自律监管的市场化、专业化和法治化水平。1、完善交易所自律监管制度。推动修订《证券交易所管理 ...
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（以下简称本所）通信网络是我国证券行业技术网络架构的组成部分，是实现证券行业通信现代化、保障通信安全、提高服务水平、降低交易通信成本的重要基础设施。 等。5.6地面通信系统—SDHSDH网是基于电信SDH网络架构，实现会员单位总部及区域中心与上海证券交易所点对点的连接，带宽可以从2M至155M。适用于 ...
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自律管理方面，《证券法》作了明确的规定。自律管理的机构有两个，一个是证券交易所，另一个是证券业协会。但是，交易所在体制的设计上就存在着忽视其自律 来源于证券监督管理机构和工商行政管理机关，协会作为会员法人却无权开除其会员，故其监管的权威性十分低下。可见我国证券自律管理体制不顺，责权不一致，政府对自律 ...
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自律管理方面，《证券法》作了明确的规定。自律管理的机构有两个，一个是证券交易所，另一个是证券业协会。但是，交易所在体制的设计上就存在着忽视其自律 来源于证券监督管理机构和工商行政管理机关，协会作为会员法人却无权开除其会员，故其监管的权威性十分低下。可见我国证券自律管理体制不顺，责权不一致，政府对自律 ...
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仲裁制度，为证券业等行业仲裁制度的建立提供法律依据。我国的证券仲裁机构可设在上海和深圳两个证券交易所以及中国证券业协会等证券业自律组织内。 (2)修改证券法确立 ，根据SEC的要求，各证券业自律组织在章程中规定，要成为该自律组织的会员，首先必须接受其章程中同意通过仲裁解决与投资者之间的纠纷的规定，即在 ...
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