功能。其中，不同的登记方式决定着不同的持有模式，不同的持有模式对投资者权益有着不同的影响。 （一）证券持有的基本法律关系 1、证券登记(registration 区分标准，目前国内外主要有三种观点：第一，以登记为标准，认为如果投资者直接体现于发行人及其代理人保存和维护的证券持有人名册上，就是直接持有， ...
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审议下列事项之一的,应当安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:(一)上市公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经 的；(五)控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员损害投资者权益的其他情形。保荐机构和保荐代表人须就上市公司对上述事项披露的真实性 ...
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依法提起诉讼的，上市公司应当积极配合并提供相关便利。第二章注重持续发展保障投资者收益分配权第六条上市公司应当突出主营业务，增强自主创新能力，积极应对市场变化， ；（五）控股股东、实际控制人、上市公司董事、监事、高级管理人员损害投资者权益的其他情形。保荐机构和保荐代表人须就上市公司对上述事项披露的真实性 ...
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所以，要约收购的控制权接管机制并不能完全消除上市公司经营控制方的垄断势力。投资者权益保护的市场激励机制无论是外部法律监管，还是市场主体之间的约束机制，本质上 的重大侵权行为，一定要及时从严查处，这样，才能让潜在违规者引以为戒，让投资者的信心得到迅速恢复。6）建立管理层持股机制除了大股东侵占上市公司利益 ...
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和应当享有的优惠条件。县级以上人民政府招商引资部门负责本行政区域内外来投资者权益保障的监督和协调工作。商务、发展改革、国土、科技、环保、经贸、劳动保障 。外来投资企业协会或者商会应当通过自律机制规范企业经营行为，维护会员的合法权益，促进会员的协作和配合。 第十四条 各级人民政府及其有关部门在吸引外来 ...
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】在证券间接持有模式下，当中介机构破产时，如果缺乏相应法律制度支撑，投资者权益有可能被认定为中介机构的破产财产，这显然不符合间接持有模式构建目的 法律委员会发布报告，界定了在中介化证券市场中英国法律存在的不确定性。针对保护投资者资产免受中介机构债权人主张，金融市场法律委员会原则3规定：由中介机构为客户 ...
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改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“稳定市场”和“高额回报投资者”），也放宽了组织与个人市场准入的条件；再如基金上市交易流通的问题， 以往经济立法一样，仍然过于强调事前的行政监管，而事后的法律补救不足，更少通过司法途径投资者权益的规定。如果仅是规定强调更多的行政程序来维护投资者 ...
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挂牌交易。这是中国证券市场上的首例退市案。（一）退市规则对中小投资者权益的影响实施退市规则对于整个证券市场的健康发展、对于保护全体投资者的 文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销 ...
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20 000元是借款性质,在学校成立后就归还了,其不能以债权人的身份要求确认投资者的资格,故不同意四原告的诉讼请求。 经审理查明：1995年1月12日, 元。现四原告以其向被告投资为由诉至法院要求确认为被告的举办者并享有投资者权益。 庭审过程中，四原告提出学校开办所需200 000元是其向中检航天 ...
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一定全面，也可能有失偏颇之处，但总会有助于活跃思想和达到这次研讨目的。保护投资者权益的法新中国第一部证券法正式诞生了，这在我国社会主义证券法制建设进程中 财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。”这一规定意义重大。因为中国广大投资者深受证券操纵与内幕交易等证券欺诈行为之害，但却苦于没有法律救济的途径 ...
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