指引中国银行业监督管理委员会2008年9月18日第一章总则第一条为规范商业银行操作风险监管资本计量，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业 事件类型目录建立对应关系。（五）商业银行的内部损失数据应全面覆盖对全行风险评估有重大影响的所有重要的业务活动。（六）商业银行除应收集损失金额 ...
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严重中断时这些方案和机制的正常执行。第二十条商业银行应当制定与外包业务有关的风险管理政策，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。 设董事会的银行业金融机构，应当由其经营决策机构履行本指引规定的董事会的有关操作风险管理职责。第二十九条在中华人民共和国境内设立的外国银行分行，应当遵循 ...
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制度不健全，或者对制度执行情况缺乏有效监督，对不执行制度规定者查处不力，风险管理和内部控制薄弱，大案、要案屡有发生，导致银行大量资金损失。为此， 整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。各行高管人员要分工合作，一级抓一级 ...
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支柱， 不仅反映了当今银行业的迅速发展及深刻变化，同时也代表着最新的银行风险监管理念，具体如下： （一）最低资本要求 巴塞尔委员会认为最低资本要求仍然包括三 的只有大约38%的银行。另外60%多的银行都不可能在2007年以前开始对操作风险实行管理，它们的预期实施时间是2010年到2012年。因此对《新 ...
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(包括会计核算和税务管理方式等)、销售预测及当期销售和投资情况；(三)相关风险监测与控制情况；(四)当期理财计划的收益分配和终止情况；(五)涉及的法律 应充分认识到建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查监督机制和 ...
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职能则负责对内检查监督各种内部规章制度的实施落实，建立和实施内部控制机制，管理操作风险（上海银监局课题组，2005）。正像巴塞尔委员会2006年《加强银行 有 集团执行委员会成员，集团高管，排名于首席执行官、首席财务官、首席风险官后，负责法律合规 有 向总法律顾问汇报 摩根 大通 有 集团执行委员会 ...
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制度的建立，才为在出现期货投资者违约时，提供了救济和追偿的可能。 ６．期货公司的操作风险 操作风险，是指期货公司进行股指期货交易时由于人为操作 （６）违反交易所应急交易厅管理规定； （７）违反交易所交易管理规定的其他情形。 风险防范的法律安排 为股指期货上市出台的一系列新规，既包括来自国务院的法规和 ...
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市场深度不够或市场崩溃使外资银行只能通过大幅降价缓解或抵消某些风险敞口的可能性。4．操作风险：指外资银行因信息系统不健全、营运问题、违反内部 ，骆驼评级(CAMELs)体系主要通过审查资本充足性、资产质量、管理、盈利性、流动性及风险敏感性，评估外资法人机构的经营稳健性和持续经营能力，并突出需要引起监管 ...
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，也不需要自助银行、无人银行的固定场所，客户足不出户、随时随地地进行有关业务的操作。（2）低成本、高回报。个人网上银行业务虽然也要支付诸如网上广告等 金额记错等，对客户造成的损失银行都将承担相应的赔偿责任。 4、技术操作风险 个人电子银行业务的开展依赖于电子网络系统及其硬件、软件的正常运行，技术安全 ...
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、宣传误导、公司财务弄虚作假等问题表现得相当突出。不可否认，发展的初级阶段是风险管理意识淡漠的客观原因，但是寿险业作为长期储蓄和精算技术的提供者，必须要按照既定 不清，区分不明，进而将大量不良资产的形成归咎于信用风险，而忽略公司内部控制落后而造成的操作风险；三是整合管理落后，尤其是站在整个机构资产负债 ...
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