周小川 二００一年三月二十八日 第一章、总则：第一条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》 条、上市公司增发的具体操作，应当按照中国证监会的有关规定进行。在确定股票发行价格之前，上市公司可以向投资者发出招股意向书，招股意向书应当载明：“本招股意向书 ...
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在招股说明书中补充披露。（二）招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的（采用其他方法定价的比照执行）， 习惯和风气。只有全面考虑各种影响因素，采取综合治理方针，才能取得预期效果。上述新股发行体制改革的指导意见，是经过广泛讨论、征求意见并认真研究后形成的 ...
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账户外，每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。证券投资基金(包括开放式基金)可以其 T日)，张三在正常交易时间内以上海证券账户A123456789向上交所申购8千股新股，申购代码为737999， 申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内 ...
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自2009年6月11日起施行。 二○○九年六月十日 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 近年来，在党中央、国务院正确领导下，我国资本市场进行了 提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。证券经营机构应当采取措施，向投资者提示新股认购风险。 其他改革措施，在统筹兼顾市场发展的速度、改革的力度和市场的 ...
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结算有限责任公司沪、深分公司(以下简称证券登记公司)应调整相关运行规则和程序，满足新股发行结束、募股资金到位后在现有法律框架内尽快上市交易的需要，逐步达到 股份登记申请后的两个工作日内完成股份登记手续。主承销商应协助和督促新股发行公司在发行结束、募股资金到位后的第二天完成验资工作，获得会计师事务所出具 ...
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审核委员会（以下简称发审委）全体会议通过，制定本指导意见。一、首次申请公开发行股票公司（以下简称公司）必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 有必要时也可以附加条件，附加条件的应作出说明。二、发审委委员审核上市公司新股发行申请，应当特别关注下列问题，并根据这些问题存在与否及是否影响公司发行 ...
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现就相关事项通知如下： 一、认真学习《指导意见》，充分认识询价对象在新股发行工作中的重要作用 询价对象应当及时组织单位内部相关部门和人员深入细致地 不得存在以下行为： (一)高报不买，即询价报价高于定价区间下限(适用上交所)或发行价格(适用深交所)却未参加网下申购； (二)已参与网下报价的配售对象又 ...
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发行新股，必须符合下列条件：一、配股的条件除符合《上市公司新股发行管理办法》外，还应符合：1、经注册会计师核验，公司最近三个会计年度加权平均净资产 会计师核验，公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，且预测本次发行完成当年加权平均净资产收益率不低于6％；设立不满三个会计年度的，按设立后 ...
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。侧面应标注“ＸＸＸ股份有限公司配股（或增发）申请文件原件（或复印件）”字样。发行申请文件的扉页应附发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人的姓名、电话、传真 由中国证监会负责解释。第二十条本准则自发布之日起施行。附录：上市公司新股发行申请文件目录第一部分要求在指定报刊或网站披露的文件第一章本次配股／ ...
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在指定报刊或网站披露文件以及不要求在指定报刊或网站披露文件两个部分发行申请经中国证监会核准且发行人按要求在指定报刊或网站披露有关文件后发行人整套 本准则由中国证监会负责解释第二十条 本准则自发布之日起施行附件：上市公司新股发行申请文件目录第一部分 要求在指定报刊或网站披露文件第一章 本次配股/增发招股 ...
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