在2004年4月撰写的博士学位论文《从行为特征角度论股票市场操纵行为之有效监管》，分别从操纵市场行为的概念、类别、部门监管和法律责任等方面加以阐述。 ，行为人意思联络到何种程度才构成“合谋”?什么是利用资金、持股、信息优势?其具体标准又是怎样认定?再如：“以事先约定的时间、价格和方式”里的界限就更加不 ...
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建议报告中，采用以引诱他人买卖证券为目的的标准。[13]（P110）日本也将对引诱意图作为认定操纵市场行为的关键点。早在1975年5月，当时 Review．2000，67（2）． [13]胡华勇．从行为特征角度论股票市场操纵行为之有效监管[D]．北京：对外经济贸易大学，2004． [14][日]河本 ...
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关系到举证责任的归属、分担与法律责任的轻重。更有立法例设定了市场操纵的辅助判断标准（如欧盟指令中的征兆），结合执法者的主观裁量以判断 5 Rev.Fin.Stud.503, 1992；转引自胡华勇：从行为特征角度论股票市场操纵行为之有效监管，对外经济贸易大学2004年博士论文，第65页。 [④] 国际 ...
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堀江贵文（因另一项违反《证券交易法》的罪名一审获刑，已提起上诉）获得活力门将大量购买日本放送股票的内幕消息，随后购买了约193万股日本放 是扩大联邦金监局、州政府交易所监管机关和交易所交易监控部门的调查权；二是修改市场操纵禁令。 [29]此外，《有价证券交易法》第16a条还对德国联邦证券交易监管局工作 ...
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堀江贵文（因另一项违反《证券交易法》的罪名一审获刑，已提起上诉）获得活力门将大量购买日本放送股票的内幕消息，随后购买了约193万股日本放 是扩大联邦金监局、州政府交易所监管机关和交易所交易监控部门的调查权；二是修改市场操纵禁令。 [29]此外，《有价证券交易法》第16a条还对德国联邦证券交易监管局工作 ...
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的背后，是否与市场操纵有关系，但有一点可以肯定，银广夏是一个典型的庄股，大户持股近七成，另外，银广夏高层中不少人持有公司的股票，银广夏 、资格认证等复杂问题，日本的选定代表人制度也有问题。我国的立法相对说来兼顾了多方考虑，从目前来看即使没有新的立法，对于集团诉讼如果不怕麻烦的话，立案是没有问题的。从 ...
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人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》中对抢帽子交易行为也没有规定，在相关司法解释出台实施前，依据《证券市场操纵行为认定指引（试行）》 元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做股评，做股评不得炒股，具有欺诈性。 其三， ...
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人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》中对抢帽子交易行为也没有规定，在相关司法解释出台实施前，依据《证券市场操纵行为认定指引（试行）》 元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做股评，做股评不得炒股，具有欺诈性。 其三， ...
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十一条第三项）。据对我国实践的考察，1996年以来中国证监会立案调查并公布处罚决定的所有操纵股票价格的案例中，除极少数外，违法行为人都涉及开立多个账户 ，因此现行立法需要作出修改。由于以虚假陈述方式不正当控制股价是操纵市场行为的重要形态，建议仿照美国与日本相关法律的规定，为该种行为单列一项，表述为：以 ...
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公开发行证券。”此处的法律主要是指《中华人民共和国公司法》，法规主要是指《股票发行与交易管理暂行条例》。[2]关于擅自发行证券的民事责任，我国法律没有明确的 繁荣的假象，从事证券所有权非真实转移的证券交易行为。这是最古老的证券市场操纵形式，构成要件为：其一、行为人有主观故意；其二、客观上行为人达成交易 ...
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