免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。第二十二条 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构 施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》同时废止。期货从业人员资格管理办法(修订)第一章 总 则第一条 为了加强对 ...
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第一章 总 则第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 中华 无严重违法记录；(六)中国证监会规定的其他条件。第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货业 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》(证监期货字[2000]11号)的要求，现就颁发 日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证事宜，有关 ...
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和调查第六章罚则第七章附则 第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 关联法规：国务院部委规章（1） 投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《 ...
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人员资格管理实施细则（试行）第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条 投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《 ...
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从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户 处分。第六章附则第三十六条本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时 ...
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执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关 一条协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三) ...
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执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关 ）nbsp（二）nbsp（三）nbsp第十八条nbsp第五章nbsp期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。nbsp ...
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资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《期货业从业人员资格管理办法》中申请相关从业资格的有关条件。 三、 报名时间和方法 本次考试采取法人 将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次考试时间为2001年6月23日和 ...
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个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营 。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格 ...
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