体现其合规风险管理能力。（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力 ...
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体现其合规风险管理能力。（四）内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六）信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性，体现其诚信风险管理能力 ...
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保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人 季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站 ...
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检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和 ，不得欺诈或者误导客户。第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、 ...
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不同部门和人员分开办理。第四十五条 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货 可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十三条 期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向 ...
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由不同部门和人员分开办理。第四十六条期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司 客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十四条期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定 ...
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公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引 甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法 ，对前款（三）、（四）（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。第十条甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务 ...
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（八）中国证监会规定的其他条件。第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及 合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。第五章 监督管理第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的 ...
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1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。3. 未落实《关于规范证券 包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等内容） 16 是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资 ...
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；（二）发起设立或参股证券投资基金管理公司；（三）发起设立或参股证券投资咨询类机构；（四）发起设立或参股期货公司；（五）发起设立或参股境外中资类 高级管理人员谈话提醒制度实施办法》执行。第六十九条中国证监会对证券公司实行公示制度。证券公司每年至少一次在中国证监会指定公众媒体或授权网站上公布其合法分支 ...
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