中国证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在申请表 违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的； ...
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的其他从业人员；(五)有健全的组织机构和管理制度；(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(七)有符合要求的经营 《营业部经营许可证》；有特殊情况经中国证监会批准的除外。第二十三条 期货经纪公司或者营业部应当在取得营业执照之日起30日内报中国证监会及所在地中国证监会派出 ...
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风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。第十八条投资者应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人，约定 指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金，与自有资金分户存放。期货经纪公司划转投资者保证金，必须符合下列条件：(一)依照投资者的指示支付保证金余额；(二) ...
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资格。为做好期货经纪公司年检后的善后工作，现就有关事项通知如下：一、对通过年检的期货经纪公司，由所在辖区的派出机构收缴汇总原许可证到证监会换取新的许可证。各派出机构要针对年检中发现的公司经营管理问题，进一步加强监管，严格要求，责令其限期解决问题，按时完成增加注册资本金的工作。增资 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：2002年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束，共有161家公司通过年检，现予公布，并将有关事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司的《期货经纪业务许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到我会加盖年检 ...
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通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司营业部的《期货经营许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内 经纪有限公司大庆营业部重庆市：（3家）成都倍特期货经纪有限公司重庆营业部成都瑞达期货经纪有限公司重庆营业部浙江中大期货经纪有限公司重庆营业部安徽省：（3家）安徽安泰 ...
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和有关设施。(3)中国证监会派出机构应当在规定的期限内将初步审查意见和公司开业申请文件及材料报送中国证监会。(4)中国证监会进行复审，向申请人出具关于同意 情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件材料(一)条件结清受委托的业务，并依法返还 ...
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一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；(三)董事长和总经理由同一人 (股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。第四十六条经理层成员间应合理 ...
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经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果，切实防止经营成本过度扩张侵蚀资本，并 管理局申请办理注销登记。各证券监管派出机构、各级工商行政管理机关要认真贯彻《期货交易管理暂行条例》，按照职责分工，密切配合，依法行政，打击违法行为， ...
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而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险，而且给监管部门的依法监管造成了 中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。 七、请立即将本通知精神传达至辖区内 ...
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