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意见》,自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月三日 随着信息技术的不断发展,全电子化交易结算及相关技术系统已经覆盖了开户、网上交易 业务安全稳定运行。 二、取得商品期货经纪和金融期货经纪业务资格期货公司的信息技术管理工作应不低于《指引》中的一类要求,取得金融期货交易结算业务资格 ...
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、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的规定。3 月1 日,庄一芳女士主动向公司上交了本次交易的全部收益378 元,并保证 资料送交证券市场发展基金会,归入权的案例因而明显增加。 2003年台湾地区证券投资者及期货交易人保护中心(以下简称投保中心)脱离证券市场发展基金会,并于该年2月 ...
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、贷、汇业务,投资银行的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务,还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也 其开展基金业务的可靠物质基础;近年来银行进行的电子化和信息化建设使其具备了先进的信息交流平台,经营能力较券商和信托投资公司有过之而无不及;主要商业银行在 ...
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公司10家,管理证券投资基金42支;期货经纪公司20家,期货营业部26家。此外,具有证券期货从业资格的会计事务所、律师事务所等资本市场中介服务机构也 地方。金融交易结算系统仍然存在相互割裂现象,各金融机构硬件接口及数据处理规范不统一、网上金融缺乏统一认证标准等问题急需解决,信息化、网络化、电子化设施和 ...
//www.110.com/fagui/law_112805.html -了解详情
保护。例如,有论者总结了金融消费交易的六大特殊性,即交易标的的无形性、交易内容的信息化、交易意思表示的格式化、交易方式的电子化、销售方式的高度劝诱性, 负责对上述主体进行行为监管;FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构(如保险经纪公司、基金管理公司等)进行审慎和行为监管。关于二者在经营许可 ...
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机构投资者更好地行使表决权。[13](P116)日本是亚洲地区推行表决权电子化最早的国家,早在1998年索尼公司就成功召开了针对全世界50万名股东的联机电子化 取得突破性进展。值得关注的是,2010年4月,股指期货的推出为我国资本市场引入了做空机制和杠杆交易方式,它是我国资本市场发展的一大里程碑,也为 ...
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所指南规定的备案工作表等内容与格式指引编制。 10、备案材料如何报送? 目前,私募债券备案材料通过会员业务专区以电子化方式报送。需要提醒的是,承销商提交 基金公司等直接持有或租用本所交易单元合格投资者可直接认购或转让私募债券,不需签署风险认知书,其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险 ...
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