已经或者可能出现投资者保证金退付危机，严重影响投资者利益时，中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容：(一)被特别处理的期货经纪公司 法规（1）条第七章附则第六十一条本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。...
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股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因导致 并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作 ...
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报告工作；(二)审议通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；(三)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；(四)审议总经理提出的财务 有关部门制定的规定。 第九十六条 本办法自2007年4月15日起施行，2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》（中国证券监督 ...
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制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；(八 自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于 ...
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初步审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。(3)中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市 。拟出资形式为现金出资××万元，占××％；……。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你会申请，请予审批。 ...
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章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力 专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期 ...
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；(3)筹建方案；(4)筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；(5)公司上年度经营财务情况；(6)证监会及派出机构要求的其它材料。3．营业部拟 后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在 ...
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章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的能力， 专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交我稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；（六）成立风险控制小组 ...
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报证监会复审。４．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。５．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起６个 后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定 ...
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期货经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果，切实防止经营成本过度扩张侵蚀资本，并严禁 守规经营。四、对未增资到位被中国证监会注销期货经纪业务资格的公司，要按照《期货经纪公司管理办法》妥善处理善后事宜，并按有关规定向国家工商行政 ...
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