5]. 这种监管理论假设，在晚近以来证券公司大规模倒闭和金融危机冲击的背景下遭到了粉碎。自美国发生160 余家证券公司倒闭，于1970 年通过《证券投资者保护法》（Securities Investor Protection Act ，以下简称SIPA） ，设立证券投资者保护基金以来，这一制度被世界 ...
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该案判决确定的规则在Duell v.Hollins[11]案例中得到遵循。美国联邦最高法在Gorman v.Littlefield案和Duell v.Hollins案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户， ...
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介入 美国《破产法》第七章(清算)第三节(证券经纪人的清算)是关于证券公司破产清算的专门规定，该节内容在很大程度上来自1970年《证券投资者保护法》( 如果是，SIPC可以请求破产管理人以支付价款或履行债务人合同义务的方式获得这些证券。SIPC承认，这种中止可能给合同对方造成相当的损失，尤其是在市场不 ...
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《证券交易法》第4（a）条授权成立美国证券交易委员会（SEC）。自成立时起，SEC先后尝试过多种不同的组织架构。目前的组织机构属于功能性而非法定型，内设 信托契约法》、1940年《投资公司法》和《投资顾问法》、1970年《证券投资者保护法》、以及SEC《行为规范》102（e）条款，在行政法官处理的有关 ...
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提供专业意见的会计师/工程师/评估师等必须为注册声明中的重大不实陈述向任何证券购买者承担责任。第12(b)条针对招募说明书，规定发行人必须为招募说明书中的 的公司、会计和证券监管制度其实存在很多漏洞。改革开始陆续进行。2002年7月30日，美国总统布什签署了《公众公司会计改革和投资者保护法》（以下简称 ...
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的发展，如果保障失当将导致证券投资者丧失信心进而远离证券市场，严重影响证券市场的运行乃至一国金融市场的发展。正如美国前任证管会（SEC）主任委员Authur 一核心目的，在降低和减少信息不对称带来的市场风险的同时，最终使投资者因非市场因素导致的损失能够通过预先设定的救济途径得到补偿。 笔者认为，证券法 ...
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拒绝或撤销投资顾问的注册。为此《促进法》要求SEC建立免费电话，以使投资者可以了解投资顾问的违法惩戒史。 当然，不管投资顾问在哪里注册，无论是SEC， 来得及。 六、促进市场效率的监管协调 为了进一步说明《促进法》的主要目的是在于增加美国证券市场的效率与竞争力，该法对《1933年证券法》、《1934年 ...
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Concerning the Securities Investor Protection Corporation, GAO-04-848R, p. 8 (July 9, 2004). [27].美国于1970年制定《证券投资者保护法》,澳大利亚于1987年制定《国家担保基金法》,爱尔兰于1998 ...
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- ombudsman. org.uk,2010年11月23日最后访问。 [15]如美国根据1970年证券投资者保护法（Securities Investor Protection Act)设立的证券投资者保护公司(SIPA)，英国根据2000年金融服务与市场法（Financial ...
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能享受安全港的保护。 四、总结与借鉴 为了控制和减少金融市场系统性风险，美国《破产法典》长久以来陆续给予若干合格金融合约以程度不等的破产安全港保护 合约安全港并非孤立的机制，在应对金融机构破产的系统性后果方面并非单兵作战。以《证券投资者保护法》（SIPA）为依归、证券投资者保护公司（SIPC）为核心的 ...
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