报名单》，于2004年10月20日前，通过传真和电子邮件报第一次证券业经济普查办公室。联系人：武朝辉电话：010-88061950传真：010-88061281 电子邮箱： 附则关联法规：全国人大法律（1）条第二十五条本办法由第一次证券业经济普查领导小组办公室负责解释。第二十六条本办法自发布之日起施行 ...
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定期组织从业人员后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第二十三条 中国证券业协会应当建立从业人员资格数据库，进行资格公示和执业管理。第二十四条 有关当事人的，依法给予行政处分。第六章 听证和复议第三十二条 中国证券业协会作出暂停、撤销从业人员从业资格处分前，应当告知当事人有要求举行听证的 ...
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证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；（ ，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理 员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统（以下简称“系统”），系统将自动生成系统编码和密码（申请人 ...
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混业风险控制提供了新颖有效的手段，法律界传统分业管制“坚冰”的破除为银行跨营证券业提供了前所未有的机遇。正是基于上述诸多因素的合力作用，使银行一改以往 银行有不良“前科”为由，拒绝跨国银行准入本国证券业务的申请。三、银行跨营证券业的组织模式银行采取何种模式进入证券市场，受各国经济状况、金融历史、文化观 ...
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竞争层次上了。怎样拓展银行传统存贷款业务以外的中间业务，笔者认为目光应放在证券业、保险业和信托业上。其次，我们应该仔细考察我国金融业的发展现状，分析分业 领域，从而使证券监管的法律渊源进一步扩大、完善。若向银行业引入保险业、证券业和信托业，我们可以采取一个相对折衷的方式。由银行设立控股公司，下设保险 ...
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咨询、中介及其他辅助性金融服务的商业存在完全开放。通过以上比较可以看出：日本证券业市场准入的承诺水平最高，没有股权比例和业务范围的限制，但对此仍保留根据 两者之间达成的是一种良性互动和动态均衡。我国应当借鉴上述国家和地区证券业开放的经验，根据GATS逐步自由化的原则和国内金融深化改革的要求适时地进一步 ...
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理论研究及各国法律实践的基础上拟对此作一简要剖析。 一、银行业与证券业兼营下的利益冲突及其弊害分析 利益冲突产生的根源是信息不对称（asymmetric information 所带来的利益冲突弊害在前文已有昭示，但随着近几年呈现的银行业与证券业再度融合趋势的增强，美国格拉斯斯蒂格尔防火墙的牢固性在一 ...
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理论研究及各国法律实践的基础上拟对此作一简要剖析。 一、银行业与证券业兼营下的利益冲突及其弊害分析 利益冲突产生的根源是信息不对称（asymmetric information 。）随后，这一概念被广泛援用，一般被用来泛指“隔离”银行业与证券业的系列措施，如“格拉斯·斯蒂格尔防火墙”指的就是由美国《格 ...
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以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场 中国证券监督管理委员会３．地方证券监管部门四、自律性监管机构１．证券交易所２．证券业协会第三节证券市场监管的主要内容一、证券发行市场监管１．证券发行审核 ...
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需要各缔约方经过谈判达成具体承诺来加以贯彻。GATS的基本法律原则具体到调整证券业时，就是要求缔约方通过谈判开放其证券市场，从而促使其证券市场的自由化、 的基础上向上述协议的要求靠拢，并且尽可能参照GATS等协议对发展中国家证券业逐步自由化的要求和市场准入条款，在证券市场的开放时间、开放阶段和开放范围 ...
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