约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行认购之。 证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购 。 二 银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 （交易秘密泄漏之禁止） 会员制证券交易所之董事，监事及职员，对于所知有关有价证券交易之秘密，不得泄漏。 ...
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适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所称公司，谓依公司法组织之股份有限公司。 第 证券商须经主管机关之许可及发给许可证照，方得营业；非证券商不得经营证券业务。 证券商分支机构之设立，应经主管机关许可。 外国证券商有“中华民国”境内设立 ...
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、最高卖价减最低买价法（the lowest-in highest-out rule）。 美国《1934年证券交易法》第16条b项没有提供收益计算的指引，1943年美国第二巡回法院 麒在内幕信息公开前，利用其以佘某名义开立并由其实际控制的证券账户于2月14日买入四川圣达67800股，2月16日全部卖出 ...
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性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定 件。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表 ...
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Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放送（Nippon Broadcasting System Inc.）股票交易中涉嫌内幕交易而违反《证券交易法》的日本著名基金经理村上基金（MAC Asset Management）前法人代表村上世彰在东京地方法院接受一审判决。法院判处其 ...
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Murakami）案。 2007年7月19日，被控在日本放送（Nippon Broadcasting System Inc.）股票交易中涉嫌内幕交易而违反《证券交易法》的日本著名基金经理村上基金（MAC Asset Management）前法人代表村上世彰在东京地方法院接受一审判决。法院判处其 ...
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证券交易法》第160 条明确规定：违反前条第（1） 项至第（3） 项规定者，对因该违反行为？？而所受的损害负赔偿责任。尽管 Press ， 2004 ， p . 257. [16]参见[日]河本一郎、大武泰南：《证券交易法概论》，侯水平译，法律出版社2001 年版，第253 - 254 页。 [17 ...
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派观点，众说纷纭，莫衷一是。但最终前者占了上风，并得到了台湾地区立法机关和证券主管机构的采纳。 具体而言，赞成和反对两派的观点分别如下： 1、反对 简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条 ...
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，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾二年。 四、违反证券交易法或本法规定，经有罪判决确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满 股东会议事录。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)出具之经理人、部门主管与业务人员资格 ...
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。[6](Ｐ279) 这一概念也为我国的台湾地区所引进。台湾证管会制定证券交易法施行细则时,参照美国的有关法规及案例,以购买股票的资金来源、股票的 要求,仅以同一日为标准。可能是因为此标准客观且容易认定,而且依台湾地区证券交易所营业细则的规定,投资者若没有对委托单的有效期作特别约定的话,则视为当日有效 ...
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