证券交易服务机构概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上， 能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确地披露经营、 ...
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任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、 顾问工作室”的管理 (一)证券经营机构及其营业部与证券咨询机构合办的“理财顾问工作室”属经营机构及其营业部聘请咨询机构为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式， ...
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工作室”的管理（一）证券经营机构及其营业部与证券咨询机构合办的“理财顾问工作室”属经营机构及其营业部聘请咨询机构为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式， 机构订购及通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。 ...
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，上海万盛公司违反了法律、行政法规的强制性规定和禁止性规定，故双方签订的证券投资咨询服务协议书属无效协议，上海万盛公司提出协议有效的主张，依法不能成立， 十九条之规定：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 ...
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年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎孙永利张实蒋建浩张福军李勇王力毕卢占勇2．沈阳汇融投资咨询服务有限公司郭大东郭宏壮 投资有限公司饶浩雁郑海涛李新国谢卓张贤吴海涛汪德生15．贵州正通投资咨询有限责任公司王丽艳徐晨耕叶明张勇邓小贵不予通过1999年年度检查的机构及其 ...
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通过1999年年度检查；三、武汉证券咨询有限公司等2家机构和陈国平等13名个人不予通过1999年年度检查；四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人 有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；八、贵州正通投资咨询有限责任公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。附件：不予通过 ...
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1999年年度检查； 三、武汉证券咨询有限公司等2家机构和陈国平等13名个人不予通过1999年年度检查； 四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人 有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查； 八、贵州正通投资咨询有限责任公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。 附件：不予 ...
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和新增执业咨询人员名单附件通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及咨询人员和新增执业咨询人员名单1．沈阳汇融投资咨询服务有限公司通过年检人员：王 戈 郭宏壮 王开颜新增执业人员：曲大伟 玉 珊2．上海新世纪投资服务有限公司通过年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦3．湖南 ...
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2．乙方系个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。甲、乙双方本着诚实信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方提供证券投资咨询服务达成如下协议：第一条服务 乙方不得将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。第 ...
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执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、光大证券有限责任公司等12家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格； 二、陈守红等172人的申报材料符合 管理顾问有限公司(6人)曾三杨孟华吴晓佳何光明彭术乔吴策厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司(8人)徐宝林肖扬清郑家耀颜开强杜朝运颜长胜 ...
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