），2002年第10期]由于证券市场监管的不力，证券纠纷不断，证券市场的垄断、外部效应、信息不完整和不对称、过度投机等问题层出不穷，这导致了证券 的关注，证监会专门组织调查机构进行全面调查。这表明，大众传媒对上市公司、证券机构的直接监督，无疑对证监会开展监督工作有一种辅助作用。[ [5] 同[3]][ ...
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。1996年11月11日，经克林顿总统签署生效。 笔者认为这应当算是美国证券市场监管体制立法的一次巨大的革命。本文仅对该法对美国联邦与州证券法挖补作些 《证券法》迟迟不能出台的一个不可忽视的原因就是权力分割问题。 尽管我们的证券市场发展史不算太长，但监管体制的发展历程大致与美国60余年的故事相似。从地 ...
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可转债及基金的企业：现将《国家计委、财政部关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知》(计价格[2003]60号，详见附件)转发给你们，并就 对股票由按年交易额的0.045‰收取降低为按年交易额的0.04‰收取；对证券投资基金按年交易额的0.04‰收取；对债券(不包括国债回购交易)按年交易额的 ...
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号）收悉。经研究，按照补偿合理费用的原则，现就重新核定的证券市场监管收费标准及有关事宜通知如下：一、证券交易监管费。对股票由按年交易额的0.045‰收取降低为按年交易额的0.04‰收取；对证券投资基金按年交易额的0.04‰收取；对债券（不包括国债回购交易）按年交易额的0.01‰收取 ...
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２６８号）收悉。经研究，按照补偿合理费用的原则，现就重新核定的证券市场监管收费标准及有关事宜通知如下：一、证券交易监管费。对股票由按年交易额的０．０４５‰收取降低为按年交易额的０．０４‰收取；对证券投资基金按年交易额的０．０４‰收取；对债券（不包括国债回购交易）按年交易额的０． ...
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的监管对中小股东权利保护具有重大的影响。而对于监管中存在的问题，须逐步加以解决。准确定位证券市场的基本功能，坚持在发展中规范的方针。以历史和发展 政府所分割。上述职能在中央政府与地方政府、中央政府部门间的分割，使得证监会的决策监管能力大打折扣，一些政策的出台较慢，政策间缺乏惯性与协调性，甚至使某些政策 ...
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证券市场的一个重要的缺陷就是信息不对称。另外，证券市场的国家干预也是存在失败这个问题的。 因此，必须谋求市场失灵和政府失败情况下的第三条道路。笔者 交易所监管第三条道路，而这无疑有利于完善证券市场监管体系。 【作者简介】 沈冬军，男，西南财经大学和美国圣迭戈大学联合培养博士生（经济法学），师从吴越教授 ...
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历时四年的低迷、调整重叠。证券市场监管机构以及市场主体的关注重心在于证券市场深层次矛盾、结构性问题和边缘化趋势，以及与此密切相关的《公司法》、 ”，即便可以设定行政许可的事项，如果“公民、法人或者其他组织能够自主决定、市场竞争机制能够有效调节、行业组织或者中介机构能够自律管理以及行政机关采用事后监督 ...
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的监管实践来看，世界各国对证券市场的监管态度并不在于要不要监管，而是着手于如何进行监管，特别是面临如何进行有效监管的问题。随着2008年因美国次贷危机 操作，也没有可被明确执行或遵从的标准，从而造成制度的形而上学。 就我国证券市场监管制度的目标选择而言，只有那些制度清晰、预期明确、执行到位、保障有力的 ...
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缺乏系统研究，如上市公司股权结构不合理、风险预警体系不健全、信息披露不透明等问题。 三、我国资本市场监管模式的制度供给选择 针对上文提出的我国资本市场 法律法规体系等等。而经济体制、所有制结构、法律法规体系这三者是影响我国证券市场监管体制最直接、最关键的因素， 它们的改善有助于其他环境因素的改善， ...
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