14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等 签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html -了解详情
咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事 ...
//www.110.com/fagui/law_80496.html -了解详情
证券有限责任公司和张俊峰等5名个人通过2002年度年检。 十五、东北证券有限责任公司和陆敏等6名个人通过2002年度年检。 十六、黑龙江省容维 和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检的证券投资咨询机构及其执业人员名单》 二○○三年十月八日 附件：通过2002年度年检的 ...
//www.110.com/fagui/law_70904.html -了解详情
服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（报刊、电视台、广播电台、电话台、声讯台、传真系统、 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任 ...
//www.110.com/fagui/law_42438.html -了解详情
另行申报执业资格。四、申请与审批程序（一）公司申请１．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司 到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。３．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格 ...
//www.110.com/fagui/law_42413.html -了解详情
合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续 后连续六个月未开业或未正常开展业务的；3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出 ...
//www.110.com/fagui/law_145976.html -了解详情
机构后，另行申报执业资格。 四、申请与审批程序(一)公司申请1.设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称 的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。 五、工作要求(一)申请与审批工作自1999年8月1日开始。( ...
//www.110.com/fagui/law_142542.html -了解详情
管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；（五）本机构证券投资 ，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。证券投资咨询机构年检申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）资格证书号＿＿＿＿＿＿ ...
//www.110.com/fagui/law_42411.html -了解详情
由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事 将本辖区初检工作情况报告中国证监会。 （四）中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。 各 ...
//www.110.com/fagui/law_38460.html -了解详情
分工协作、优质高效原则，２００１年度年检将以往的两次实质检查，改为由证监会派出机构进行实质检查，证监会相关部门只做形式检查。证监会相关部门负责组织协调、解决年检 中国证监会，对未能收回并不能说明理由的，以内部管理不善处理；２．证券投资咨询机构在报告期从业资格证书所载事项变更，需换发资格证书正本的，将 ...
//www.110.com/fagui/law_37424.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务