风险的法律制度，消除法律的不确定性，是我国立法者需要面对的课题。 二、证券投资者免于中介机构破产风险的法律架构分析 现在，避免中介机构破产风险已经成为一 加拿大的安大略湖省（Ontario）和 亚伯达省（Alberta）通过的《证券转移法》基本上是美国法的翻版；英国金融市场法律委员会（FMLC）在修订 ...
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的开端，国家就会因此而丧失最重要的国家资产[2]。基于此，各国都将证券投资者保护列为证券法宗旨，而且证券法的执法适用、司法解释、行政监管措施及政策都 保护这一核心目的，在降低和减少信息不对称带来的市场风险的同时，最终使投资者因非市场因素导致的损失能够通过预先设定的救济途径得到补偿。 笔者认为，证券法既 ...
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，引发金融系统性风险。第三，危机防范功能，即在市场正常时期，提供给投资者一个稳健的投资安全预期。这种经由预期保护而增强市场信心的效果，在市场 并便利资本形成[8].正是这种对公众信心强大的维持作用，促使许多国家建立了证券投资者保护基金制度，以此作为金融基础结构不可分割的一个组成部分。 （二） 负面影响 ...
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银行申请再贷款的方式来解决客户资金的收购问题。这种方式的不合理性在于，它把证券公司应当承担的责任风险转嫁到了中央银行，而中央银行的钱来自于税收， 管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据 ...
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银行申请再贷款的方式来解决客户资金的收购问题。这种方式的不合理性在于，它把证券公司应当承担的责任风险转嫁到了中央银行，而中央银行的钱来自于税收， 管理机构可以按照有关法律和行政法规的规定派人参加清算组的规定，并不排除证券投资者保护基金公司经过证监会的指定或者委派参加清算组并从而成为管理人。 但是，根据 ...
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案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介 的挑战。为了从根本上解决问题，从2003年8月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金 ...
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保护基金)行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（ 5月31日(汇算清缴核实工作结束日)前完成汇算清缴核实工作。第十二条证券公司在申报汇算清缴时，应当报送以下资料： (一)《保护基金汇算清缴申报表》( ...
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证券公司应严格执行《实施办法》，按照利润表列报的营业收入计缴证券投资者保护基金。二、证券公司应严格按照《企业会计准则（2006）》、《企业会计准则（ 投资期货公司的股权投资收益（不含长期投资处置收益）。四、证券公司2007年、2008年证券投资者保护基金计缴基数中包含按本规定应予扣除的股权投资收益的， ...
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经五方共同协商一致，订立再贷款划转协议(以下简称“本协议”)。再贷款划转是指将中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“保护基金公司”)成立前，由中国人民银行上海总部 清单及利息计算明细清单进行相关的会计处理。十、戊方配合丙方及证券公司现场工作组监督托管清算机构对再贷款安全合规使用。十一、本协议经 ...
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指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“基金公司”)，负责 ，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。 第二十八条证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料， ...
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