，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻 号2000年5月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证监发(2001)150号 ...
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事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据保护法之联系、协调事项。 (九 与应用系统维护管理。 五、本局业务计算机化作业人员训练与讲习。 六、证券期货外围单位资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护 ...
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的规范， 其依据主要是国务院颁布的《规章制定程序条例》和中国证监会制定的《证券期货规章制定程序规定》及《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》等。然而 载《中南大学学报（社会科学版）》2006年第4期。 [26]李强：中国证券市场法律规制的实证分析，安徽大学学报（ 哲学社会科学版） 2007年第3期。 ...
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承销商提交首次持股报告、年度持股报告和季度交易报告，管理层或合规人员要按照公司内部程序对报告进行审查。基金及其投资顾问、主承销商要明确内部人的范围， 月1日生效。这次新法例的制定实际上具有法典编纂的性质，即将过去陆续颁布的十几个相关条例整合在一起，形成一部统一的证券期货法典。 对于基金从业人员买卖证券 ...
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交易的立法路径也带有明显的成文法系特色，具体为：立法机关制定的证券交易法第157条主管机关制定的部门规章证券交易法施行细则第十一条主管机关发布的有关行政函释 提供给该法人。此时，该利益的计算标准及返还程序等所需的事项由总统令决定。 该法人的股东或证券期货委员会可以要求该法人提出第二款规定的请求，该法人 ...
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经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。第二十七条 中国证监会派出 管理人员(以下简称高管人员)任职资格审核工作，制定本工作程序。一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得 ...
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）委员会及证监会（香港交易所上市）上诉委员会可选出任何成员出任主席并可自行制定议事程序和事务规章，但须接受证监会给予的有关指示。香港证监会行政总裁须不时委任一名 近似，但这宗个案可提醒市场人士，证监会将不时视乎其认为关系到履行促进证券期货市场内的适当行为及阻吓失当行为这些法定职能的不同考虑因素，以及因 ...
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4月1日生效。这次新法例的制定实际上具有法典编纂的性质，即将过去陆续颁布的十几个相关条例整合在一起，形成一部统一的证券期货法典。 对于基金从业人员买卖证券 他们进行的私人交易的记录及结单的副本，均呈交予专责合规主任。 ②基金管理公司应维持适当程序，以区别基金从业人员的私人交易与其它交易，及确保有关交易 ...
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了上述三大类行为，如中国证券监督委员会的规制职能中就明确包括制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法，研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划 在以往有关行政权的立法中涉及权力的规定往往十分详细，而职责义务尤其是具体履行程序的规定却总是一笔带过。这种状况为行政监管机关滥施行政监管权打开了方便之门。 ...
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条所规定的该交易所的责任时，或在执行或其本意是执行该交易所的规章授予该交易所的职能时，如出于真诚而作出或不作出任何作为，则在 张渤: 《不可抗力与意外事件之法律比较》，载《西北大学学报( 哲学社会科学版) 》2006 年第2 期。 [27]参见证券期货市场技术故障民事责任问题研究课题组: 《香港地区 ...
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