账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五 ）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
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的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及 ...
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原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方提供给甲方的信息和 证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； (四 ...
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的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。 特此通知 中国证券业协会 二〇〇九年四月十二日 中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法 第一章总则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。 第二条 证券经纪人是指 ...
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日某证券公司H营业部（甲方）与徐某（乙方）签订为期一年的证券经纪人委托代理合同，约定：甲方委托乙方代理甲方专门从事客户招揽和客户服务等活动，双方之间的 的限制，双方终止原有的劳动合同，按照委托代理关系行使权利、履行义务。三、证券行业中存在大量公司委托个人从事客户招揽和客户服务的现象，这种现象不但不违反 ...
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证券经纪人nbspnbspnbsp指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。nbspnbsp①佣金 ...
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》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，我会拟举办证券经纪人专项考试，现就有关问题通知如下：一、证券 《证券经纪业务营销》两个科目。我会将于近期发布《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》二合一的考试大纲并出版考试教材。专项考试两科考试成绩均合格 ...
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佣金收入征收个人所得税问题的公告国家税务总局公告2012年第45号现将证券经纪人佣金收入征收个人所得税的问题公告如下：一、根据《中华人民共和国个人所得税法 公司取得的佣金收入，应按照“劳务报酬所得”项目缴纳个人所得税。二、证券经纪人佣金收入由展业成本和劳务报酬构成，对展业成本部分不征收个人所得税。 ...
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证券公司与证券经纪人签订的是《委托代理合同》，那么用人单位要求证券经纪人周末加班，却不支付加班费用，是否合规？用人单位以“不参加加班便是为请假”为由，利用公司制度扣减证券经纪人工资，是否构成侵权？证券经纪人应如何维权？...
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另一家期货公司任市场部经理，取得执业资格编号。2013年3月，该证券公司以公司内部审核为名，要求我解除《证券经纪人委托合同》，即不再支付提成，所有客户转归名下。 现在我有两个选择，一是解除与现在单位的劳动合同，继续该证券公司的合同，只拿提成，没有底薪，也没有其他福利。 二是继续在目前单位供职 ...
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