不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序 买卖股票和从事期货交易的规定。第六章保守秘密第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。 ...
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不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序 买卖股票和从事期货交易的规定。第六章保守秘密第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。 ...
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不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序 买卖股票和从事期货交易的规定。第六章保守秘密第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。 ...
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超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。 第十条 工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到 股票和从事期货交易的规定。 第六章 保守秘密 第十九条 工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息 ...
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在年报中存在虚假记载，未披露依法应当披露的重大事项，证监会对该公司和直接负责的主管人员分别做出行政处罚，同时对该公司的董事丁某做出给予警告并处3 。 深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，证监会认定：深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司2003年年度报告存在虚假记载，未披露 ...
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麟融资一案作出判决。该项判决明确指出，根据《收购及合并守则》，香港证监会执行人员必须具备权力，以确保财务顾问符合该守则就专业表现及持正操作方面所 合力，以共同打击证券违法犯罪行为，维护香港证券市场秩序。 （三）证券执法（处罚）程序中引入司法元素，有助于提高执法活动的有效性，解决证券违法犯罪的隐蔽性和 ...
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人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营风险 应当签署与并购重组申请人及其所聘请的证券服务机构或者相关人员接触及回避事项的有关说明，并交由中国证监会留存。第二十四条并购重组委委员应当依据法律、 ...
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材料后三十日内审核完毕。第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向 ；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。第七章附则第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含 ...
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后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向 ；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第七章附则第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（ ...
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部党组关于加强注册会计师行业行政监管的决定，切实履行注册会计师行业行政监督检查与处罚的职能，我部监督检查局拟定了《财政部监督检查局2003年注册会计师行业 移送问题； 四是对有关案件进行联手调查和处理； 五是吸收审计署、证监会的人员参加监督检查局组织的专家论证会。至继续加强与审计署的工作协商。2002 ...
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