等金融服务者的行为。但是，我们更应该看到股票持有者作为公司股东的身份，债券持有者作为公司债权人的身份。为了保护中小股东、公司债权人的权利，在公司法、证券法、破产法中 监管目标之一，对我们的金融监管来说，意义更大。首先，可以肯定，市场化将是我国金融行业改革的方向。在行政主导的金融行业中，我们已经习惯了对 ...
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更高的资本要求，及要求大银行在五年时间内将信托优先债券从一级资本中剔除。 超额的流动性要求。金融机构的流动性问题在行业内部具有传染效应，系统性风险与系统关联性之间 要求等是不能从根本上解决问题的。为了避免只见树木而不见森林的机构性监管体制风险[7]，就必须从宏观上明确由谁来对太大而不能倒的监管总揽全局 ...
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股票取得的所得暂不征税；个人取得的储蓄存款利息征税，个人取得的国债和金融债券利息免税；中国人从企业取得股息、红利所得征收所得税，外国人从外商投资企业 ；准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券登记结算公司代收 ...
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股票取得的所得暂不征税；个人取得的储蓄存款利息征税，个人取得的国债和金融债券利息免税；中国人从企业取得股息、红利所得征收所得税，外国人从外商投资企业 ；准许期货经纪公司为期货交易所代收的手续费和证券公司为证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券登记结算公司代收 ...
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而非脱离实体经济的自我膨胀。由此可见，国际监管改革理念并未因金融危机而因噎废食，回归到严格管制的监管路径，而是在坚持市场主导原则的基础上，通过扩大监管 人民银行作为观察员列席会议，完全忽略了人民银行在金融宏观调控、维护金融稳定、防范和化解系统风险、监管银行间债券市场方面的重要作用，在我国不具备统一监管 ...
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我们先提出三个结论性的观点，后面再展开： 第一，由美国次贷危机引发的全球金融海啸，实际暴露了美国传统的监管体制和立法存在的很多问题。美国 违约互换（creditdefaultswap，CDS）又称为信贷违约掉期、贷款违约保险，是国外债券市场中最常见的信用衍生产品。在信用违约互换交易中，违约互换购买者将 ...
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市场的信用度；在客户、按揭和企业贷款方面的市场份额；在国内和跨境股票、债券承销、并购方面的市场份额；对包括对冲基金和机构投资者在内的自营业务和经纪业务的 西方大国金融俱乐部的痕迹与价值色彩，但是不可否认，在金融监管标准日益国际主导化，且都以普适性的安全为价值的趋势下，这一概念具有物自体的合理性与科学性 ...
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货币流动性的平衡，风险被抛在脑后。为了卖而买，大量复杂的新型金融产品从传统债券、股票、大宗商品和外汇中衍生出来。国际互换和衍生工具协会（ 设置专门的消费者保护部门，对涉及消费者的所有金融产品进行分类专门监管，由具有专业知识的法律专家、金融专家、消费者代表、金融经营者代表组成，负责消费者投诉处理。赋予这 ...
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眼花缭乱的致富方案，吸引着众多的投资者。在这场致富的游戏中，金融中介机构处于主导地位，发挥着主导作用。所以，我们应当注意，作为中介，它的特质是在信息 、影响大大超过实体经济行业。到2007年底，全球股票市值为62.7万亿美元，债券余额为78.9万亿美元，1000家大银行的总资产规模达到96.4万亿美元 ...
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票据、结构化投资工具、可选择偿还债券和活期可变利率票据、对冲基金等，形成了庞大的资金规模，但是几乎从未受到金融监管。[24] 2.新自由主义思潮深刻影响了 社会生活的干预。随着这种私有化和经济自由化思潮在经济、社会生活和意识形态领域占主导地位，社会经历了从身份到契约的转变，自由、平等、民主、人权确立为 ...
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