0一0年一月七日 附件：上海银行业金融机构监管统计考核办法 一、总则第一条为依法规范和强化银行业监管统计工作，不断提高监管统计工作的质量和水平，在 、数量和质量。常规统计分析主要反映月度、季度和年度银行业金融机构的经营状况及主要风险状况，相关的应对措施和建议；专题分析报告主要针对国民经济运行和 ...
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业务监管。各级监管部门要督促银行业金融机构建立健全农村小额贷款制度和办法，进一步加强对农村小额贷款业务的指导和检查，严肃查处违法违规经营行为。加强和改进农村 要据此认真开展支农服务评价工作，引导辖内银行业金融机构逐步完善农村小额贷款制度，规范开展业务，进一步提高“三农”金融服务水平。请各银监局将本指导 ...
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依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件：(一)有健全的组织机构和管理制度；(二)近两年未因违法、违规经营受到中国人民 条城市信用合作社和农村信用合作社申请加入同业拆借市场，经所在地中国人民银行分支机构初审后，报中国人民银行分行、营业管理部或省会(首府)城市中心支行审批。第 ...
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规章制度与业务流程，具备相应的工作能力，公平、友善对待金融消费者。五、银行业金融机构应当加强营业网点现场投诉处理能力建设，规范营业网点现场投诉处理程序， 识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识 ...
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规章制度与业务流程，具备相应的工作能力，公平、友善对待金融消费者。五、银行业金融机构应当加强营业网点现场投诉处理能力建设，规范营业网点现场投诉处理程序， 识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。十四、银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高服务意识 ...
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业务持续运行保障水平。“十一五”期间，我国银行业金融机构信息安全保障工作的主要任务是：加强组织领导，健全信息安全管理体制，建立跨部门、跨行业协调 信息化发展实际，借鉴国内外先进经验和做法，加紧建立和完善集中式数据中心运营规范和制度体系，加强信息安全各项规章制度建设，健全岗位责任制度，全面落实“让标准 ...
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中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构账户有关问题的通知（保监发〔2011〕21号）各 。为进一步落实上述规定，规范保险监督管理机构查询保险机构以及与涉嫌违法事项有关的单位和个人（以下简称“相关单位和个人”）在金融机构的账户工作，经保 ...
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、人民银行依法监管、社会监督的严格有效的金融监管体系和制度；整顿和规范社会信用秩序，形成良好的社会信用环境；促进金融机构经营管理水平提高，扭亏为盈或赢利 化解风险；对被撤销金融机构的数量进行控制，并要依法实行严格稽查，维护债权人合法权益，严肃处理违法违纪人员；实行谨慎会计制度，使银行业成本核算和利润 ...
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行为的操作性、技术性等低层面的约束。五是司法部门发现金融机构违法经营行为的渠道有限，查处力度不够。 （二）金融机构自身的原因 1.有章不循，管理混乱 思想基础。第三，强化爱岗敬业精神和良好的职业道德规范建设。第四，加强警示教育，进行个案剖析，提高金融机构工作人员明辨是非的能力。3.健全内控机制。第一， ...
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密集出台，本身也反映出监管者对于金融机构不当经营行为的监管困境。 同样在保险业市场，为了规范保险业的产品销售活动，消除保险机构不实说明等误导销售行为， 义务和法律责任。行政责任旨在惩罚一般违法行为，而民事责任旨在对消费者的损失进行赔偿。金融机构如果违反监管规范所规定的强制性信息披露义务，需要承担相应的 ...
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