发出规则、守则及指引，以设定中介人在进?其受监管活动时须遵守的标准。 香港金融管理局是注册机构的前线监管机构。如有认可机构申请成为注册机构，金管局 的根基和保障。 【作者简介】 余峰，单位为北京大学法学院。 【注释】 [1] 香港的证券市场和期货市场分别由联合交易所和期货交易所经营，联交所和期交所都是 ...
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以戴维森（Ian Hay Davison）为主席的6人证券业检讨委员会，研究香港的金融监管架构及机制、探讨有关的改善措施，以及如何避免重现1987年10月 披露文件，以便符合双重存档制度的规定。他们可以利用该谅解备忘录附载的标准格式授权书，授权联交所代其将文件送交证监会存档。对于上市申请人及上市发行人 ...
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工作人员的误导销售行为加重了这种不平衡，此时如果仍然以买者自负作为否定金融机构承担责任的法律依据，显然是不公平的。处于此次风波中心的雷曼 风波 ，载于《财经》总第222期，2008年10月13日。 [3] 香港金融管理局：处理雷曼兄弟相关产品的统计资料，资料来源：//www.info.gov ...
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金融机构与利用者之间交涉能力的差别与交易状况等，较为灵活地进行纠纷解决。我国香港金融调解中心受理受金管局或证监会监管的机构（银行、经纪行、基金公司等）与 类似该机构的具体制度构建上，则需要从前文所述法人形式、资金来源、收费标准、管辖范围、纠纷处理程序、裁决效力等方面进行借鉴，围绕着 FOS 机构的角色 ...
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熟悉游戏规则的投行掌握主动权。国企巨亏案件正是由于此类原因，血本无归。 除了企业金融衍生品投资以外，许多内地的个人投资者购买了外资银行理财产品的投资者亏损严重， 作为标准，然而目前亚洲国家的绝大多数受害者的开户地都在香港或者新加坡，合同履行地的举证要落到投资者身上，这对投资者来说非常不利。在金融产品的 ...
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缺乏，使众多参与企业产生了巨额亏损。于是，参与企业向代理公司提起诉讼，而香港的金融机构亦向内地委托机构提起赔偿诉讼，产生了大量的“一事二诉”的诉讼案件。 与我国的国家主权、安全和国家的根本利益相违背。对于“公共秩序”的界定，两地应标准一致，通过协商达成共识。（三）审查范围问题两地间对需相互承认与执行的 ...
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推进上市商业银行进入交易所债券市场试点。根据投资者资产配置和风险管理的需要，按照高标准、稳起步和严监管的原则，研究探索并在条件成熟后推出以股指、汇率、 符合条件的境外企业发行人民币股票。在内地与香港金融合作框架下，积极探索上海与香港的证券产品合作，推进内地与香港的金融合作和联动发展。积极发展上海再保险 ...
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管理条例》第二十四条规定：“提供对外担保，只能由符合国家规定条件的金融机构和企业办理，并须经外汇管理机关批准。”纺织品公司、李孔流、 标的折成人民币而是直接以外币计算诉讼费用不当，应予纠正。依照上述规定标准计算，香港交行的诉讼请求为港币15395087.24元、美元1326712.95元，折合人民币共 ...
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总协定乌拉圭回合谈判中被提出，并在1993年底达成的《服务贸易总协定》(GATS)的《金融服务附录》中作了具体解释。世界贸易组织成立后，就乌拉圭回合谈判各方的 待遇和非国民待遇共存的现象。超国民待遇如税收负担上的优惠，中国内地对外资金融机构所征收的所得税率是依照香港标准制定的，再加上其他税种，外资金融 ...
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乌拉圭回合谈判中被提出, 并在1993 年底达成的《服务贸易总协定》（GATS）的《金融服务附录》中作了具体解释。世界贸易组织成立后，就乌拉圭回合谈判各方的 国民待遇和非国民待遇共存的现象。超国民待遇如税收负担上的优惠，中国内地对外资金融机构所征收的所得税率依照香港标准制定的，再加上其它税种，外资金融 ...
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