代表人：_________________________ 辅导机构（乙方）：___证券有限责任公司 地址：_______________________________ 法定代表人：_________________________ 甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在 ...

政府的批准、主管部门的批准、证监会的复审意见、证券交易所的同意安排上市等）。 四、本次发行、上市的实质条件1．发行人的类别（1）设立新公司发行（ 说明书是否符合《股票条例》和证监会有关信息披露规定。2．说明招股说明书对重大事实的披露是否有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏。3．说明招股说明书对有关法律、 ...

股票上市申请书 ___________证券交易所并转报国务院证券管理部门： 本公司是股份制试点企业，根据 省政府的指示，经过筹备，具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下： 每年分红、派息率平均为 ％。最近 年连续盈利。 3．指导思想 本公司的指导思想是： （1） 年前为投人阶段，无产出，以贸补工。 ...

专业知识；4．具有基金管理从业人员资格；5．中国证监会要求的其他条件。前述关于董事任职资格限制的条款适用于经理及其他高级管理人员。经理及其他高级管理人员 资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；12．依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。 十、财务会计和利润分配（ ...

会计通则出具审计报告。此外，对于主承销商，中国证监会要求必须聘请一名经其认可的境内证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。 2．文书制作要点 B股股票承销协议一般要 ，即本次承销的条件，各包销（代销）商的份额等。这是本协议最主要的内容之一。要写明具体承销股票的种类、数额、特定本次承销的股票、发行价格、 ...

的部门是： 23．发行人设立时是否进行了资产评估（如需要）?评估机构是否有证券从业资格?为： 24．发行人设立时是否进行了验资?验资机构是否有 ： 项目负责人： 联系电话： 填报时间： 一、上市公司发行新股的条件与要求 1．1 本次发行属于____类公开发行股票 A．向原股东配售股票（以下简称“配股” ...

大会和召集、主持董事会会议；（二）检查董事会决议的实施情况；（三）签署公司发行的证券；（四）董事会授予的其他职权。董事长不能履行职权时，可以由董事长指定 监事、经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保，但提供贷款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。 第一百二十四条公司违反前条规定提供贷款的， ...

3月至9月间，被告人王小石利用担任中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)发行监管部发审委工作处助理调研员的便利条件，通过时任东北证券有限责任公司(以下简称东北 审核，于2002年12月30日通过了发审委表决。凤竹公司已向东北证券公司支付了承销费用。16、中国建设银行储蓄存款凭条、取款凭条、个人电子 ...

经该种股票股民召开股东特别大会通过决议专门许可，则可以变更。本章程有关股东大会的规定在细节上作必要修改后可适用于此种股东特别大会，但会议法定人数至少必须为 任何按股票发行条件在规定时间应付而没有支付的情况，不管款项是按股票票面价值或是按溢价计算，正如正式催缴股款并通知而应以支付一样。 股票与证券的转换 ...

的收益时，介绍项目情况并提供项目可在预测期间投入使用并产生预期收益的依据，2．各假设条件与过去几年相比有重大变动时，予以相应说明，3．盈利预测 真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所做出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的可转换公司债券的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何 ...