公司承销证券，应当同发行人签订代销或包销协议。这便是股票发行承销协议的法律依据。股票代销是指证券公司代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给 ）代销或包销的期限及起止日期。这是对承销期间的约定，应明确载明，因为证券市场变动较大，时间往往决定着一切。根据《证券法》的规定，此期限最长不能 ...

人认为发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关 资金投资项目是否存在重大限制性因素?(如合作方资金不到位、未办妥项目审批、存在重大市场和资源约束等)? 是否对拟投资项目或拟收购项目或新建企业的情况做了披露? ...

以下简称“发行人”）A股发行上市项目，依据发行人与本所签定的《股票发行与上市法律业务委托合同》及《股票发行与交易管理暂行条例》等股票发行与上市的相关 全部集中托管的证明文件；（10）内部职工持股的处理方案；（11）地方证券主管部门或中央企业主管部门关于内部职工股清理情况的文件。 五、发行人的招股说明书 ...

不得赎回或者转让。（四）基金契约基金契约是约定基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人， 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师 ...

对______股份有限公司设立后（下简称“股份公司”）董事、监事任职资格事宜，出具本法律意见书。本所律师审查了贵公司提供的董事、监事候选人简历和其他相关确认 经审查贵公司提供的有关文件，未发现董事、监事候选人存在中国证券监督管理委员会确定属于市场禁入者的情形。 4．上述人员经股份公司创立大会选举产生， ...

，对 股份有限公司设立后（下简称“股份公司”）董事、监事任职资格事宜，出具本法律意见书。 本所律师审查了贵公司提供的董事、监事候选人简历和其他相关确认 .经审查贵公司提供的有关文件，未发现董事、监事候选人存在中国证券监督管理委员会确定属于市场禁入者的情形。 4.上述人员经股份公司创立大会选举产生，方可 ...

外资法人持有股份”系指按照《股份有限公司规范意见》设立的公司，其发起人为适用外资法律的法人(外商，港、澳、台商等)所持有的股份。 6．发起人股份中的 时间。 11．“境内上市的外资股”即B股。 12．“境外上市的外资股”即在境外证券市场上市的普通股，如H股。 13．“本次变动增减”项下“其他”栏指除送 ...

、投资范围及投资限制 １．本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已 信托人或经理人在履行职责中所遭受的经济赔偿均为补足性的，并不影响到法律规定或法院判决书、调解书或仲裁机构裁决书规定的其他人对信托人或经理人所作的 ...

变更过?如变更过，应说明具体情况。 63．发行人持续经营是否存在法律、技术、市场等障碍? 64．发行人最近三年主营业务是否有实质性进展?公司的产品或服务 公司签章： 附件四：主承销商股票发行回访报告必备内容 担任股票发行主承销商的证券公司应当对照推荐函的内容，对发行人发行完成后的经营状况进行核查，对 ...

和勤勉尽责的义务和责任，若有违反之情形，任何当事人皆可依现行有效法律采取法律行动。” “证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做出的任何批准或认可，均不 人存在同业竞争及重大关联交易引起的风险，发行后大股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层和管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和 ...