股票获准在证券交易所交易后公告的，其目的是保护投资者的合法权益。中国证监会要求在上市公告书中所披露的内容必须为真实、准确、不存在重大遗漏和误导性陈述，否则要 及其持有本公司股票和债券的情况。 2．文书制作要点 详见格式。（二）格式上市公告书的内容与格式（试行）（1997年4月1日生效） （一）根据《 ...

公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司配股工作有关问题的通知》（以下简称《通知》）的要求出具法律意见书 字第____号文批准，“____” 股票于 ____年 ____月____日在深圳证券交易所上市交易。因此，股份公司已是一个符合《公司法》第151条要求的、其股票 ...

1）上市申请书； （2）中国证监会批准其股票发行的文件；（3）上市推荐书；（4）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的验资报告（包括实物资产所有权已 交易所进行上市公告书及公司章程的上网操作。 （3）T-5日：《上市公告书》见报（T-5为原则性要求，不排除公司可以提前刊登）； （4）T日：发行人股票 ...

律师工作报告不会含有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏，确保发行人A股顺利发行上市而进行尽职调查所必须核查、验证的项目。本所律师只有在充分了解发行人基本情况的基础上，才能发现法律问题，解决法律问题，排除发行人股票发行与上市的法律障碍，制作及向有关机构出具法律文件。请依据此调查提纲提供相关的 ...

陈述或重大遗漏引致的法律风险进行评价。 二十三、需要说明的其他问题 本规则未明确要求，但对发行上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律意见。 ___________律师事务所律师：_______________律师：____________________年_____月_____日...

股份有限公司设立的确认函》确认，以发起方式设立的股份有限公司，领有________省工商行政管理局颁发的企业法人营业执照（注册号：____________________），具备发行上市的主体资格。 2．发行人依法有效存续，不存在根据法律、法规及《公司章程》需要终止的情形出现。 三、本次发行上市的 ...

（特别是小股东）的权利是否得到充分保护作出具体说明。 三、本次发行、上市的授权和批准1．说明股东大会、发起人会议是否已经依法定程序作出批准发行、 得到有关授权或者批准。 十二、本次发行所涉及的其他中介机构说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。 十三、律师认为需要说明的其他问题 十四、 ...

。4．所筹资金未能及时入帐的金额及原因 五、公司财务会计资料本节列示发行人上市前的主要财务会计资料，包括（但不限于下列各项）：1．审计报告2．资产 、《可转换公司债券管理暂行办法》和其他有关法律、法规的规定，并自可转换公司债券上市之日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并 ...

资产完整和财务独立。 （2）公司章程符合《公司法》的规定，并已根据《上市公司章程指引》进行了修订。 （3）配股募集资金的用途符合国家产业政策的 建设项目、技改项目的，可以不受30％的限制。 对于配股，中国证监会也要求上市公司聘请律师事务所来出具法律意见书，而且要求签字律师及其所在律师事务所均要有从事 ...

、完整性负个别的和连带的责任。国务院证券监督管理部门、深圳证券交易所对本公司上市申请及相关事项的审查，均不构成对本企业所发行债券的价值、收益及兑付 但不限于）的机构名称、地址、电话、传真以及联系人姓名；发行人；主承销商；上市推荐人：担保人；信用评估机构；会计师事务所；律师事务所。 十一、备查文件目录...