，还需提供土地评估报告）；3．盈利预测报告和注册会计师的意见；4．验资报告；5．法律意见书；6．发行人的公司章程和细则；7．发行人的营业执照 交易所： 为了维护证券市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《 ...

____年____月____日以证监会字［］____号《关于C股份有限公司（筹）申请公开发行股票的批复》及证监发字［］____号《关于C股份有限公司（筹）A股 认为，贵司与A公司本次股权转让行为符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》和《通知》等法律法规及相关规范性文件的要求，至本法律意见书出具之日止 ...

》或《招股意向书》全文及路演公告；招股说明书必备附件（如审计报告、盈利预测报告、法律意见书等）、股票发行公告（主承销商盖具公章）；包含以上文件的电子 证明文件； （3）主承销商提供的发行表格与发行申请。2．股票公开发行。以两种常见的发行方式为例： a．股票上网询价发行操作流程： 申购简称为：**申购； ...

、《上海证券交易所股票上市规则（2001年修订版）》（以下简称“《上市规则》”）及其他法律、法规之规定，就本次资产重组出具本法律意见书。为出具本法律 函［___］____号文同意，A公司获准转为社会募集公司，向社会公众公开发行股票____万股。____年____月____日，证监会以证监发审字［___ ...

出具相关法律意见所不能回避的事项，故在此也一并列出，供读者参考。 附件一：主承销商对首次公开发行股票申请文件的核对要点 第一部分 关于本次发行上市的 法律、法规、规章、规范性文件等进行了认真核查验证? 397．经签署的法律意见书和律师工作报告报送后，是否认为还需律师补充或更正某些事项或需要律师出具补充 ...

的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。第四章证券承销第三十八条 证券公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第三十 的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。第四十八条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售 ...

的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告 第四章发行申请及授权文件4－1发行人出具的“关于______股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告” 4－2发行人 －1发行人创立大会会议记录 8－2－2历次股东大会决议 8－2－3发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项 ...

毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格） （二）封面 1．标有“发行境内上市外资股申请材料”字样； 2．申请企业名称； 材料侧面必须标注企业名称。 （三）份数 1． 3－2盈利预测报告（如公开披露须报） 5－3－3资产评估报告 5－3－4法律意见书 5－3－5验资报告 第六章资金运用的可行性分析 6－1有 ...

收费标准。今后，凡企业公开发行、上市，必须报送由主承销商律师出具的验证笔录，无需再报送主承销商律师法律意见书。验证笔录的内容与格式（试行）说明 一 。 三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必需具备的法定文件之一。 四、验证笔录是主承销商律师（以下简称律师）对 ...

收费标准。今后，凡企业公开发行、上市，必须报送由主承销商律师出具的验证笔录，无需再报送主承销商律师法律意见书。验证笔录的内容与格式（试行）说明 一 。 三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必需具备的法定文件之一。 四、验证笔录是主承销商律师（以下简称律师）对 ...