境外上市外资股：2．前十名股东所持股数及比例 九、公司财务会计资料本节列示发行人上市前的主要财务会计资料，包括但不限于以下各项：1．审计 说明的事项。十二、备查文件目录 ______股份有限公司____年____月____日 附： 上市公告书的内容与格式（试行）（1997年4月1日生效） （一）根据《 ...

;(三)发行人盈利能力和财务状况分析;(四)发行人募集资金投资项目分析;(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较;(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条 上市 ...

部门的批准、证监会的审核意见、证券交易所同意安排公司股票上市的上市承诺书等）。 四、A股发行上市的实质条件 1．发行人的生产经营是否符合国家产业 入股合同。 C．固定资产及其他 1．发行人基本资产构成统计表; 2．发行人及所属公司拥有、出租或租用的机器设备等固定资产清单与权属证明、租赁合同、入股合同 ...

利益。对于中国证监会而言，要求是（原则上）禁止同业竞争。这样，如果一个拟上市公司与其发起人存在有同业竞争的事实，那么在证监会便很难获得通过。所以发起人与 证券商与律师往往帮助企业制订避免同业竞争协议或以承诺函的形式来要求发起人保证其与上市公司不构成同业竞争。对于承诺函，由于比较简单，便只作一范例，而不 ...

的内容与格式》，于1997年4月1日起开始执行。各公开发行与上市公司应按准则要求履行其披露义务。执行中有什么问题，请及时报告中国证监会 上市地：深圳证券交易所 主承销机构，北京天地证券有限公司 推荐人：中国神州信托投资公司 招股说明书签署日期：1997年3月25日 附件二： 招股说明书概要 根据《公开 ...

内发生的关联交易，若对于某一关联方，报告期内累计交易总额高于3000万元或占上市公司最近一期经审计净资产值5％以上或占本期净利润的10％以上的，须 六）财务会计报告1．会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。公司应当编制、披露、报送完整的中期会计报表。会计报表应包括资产负债表、利润表及 ...

章程草案内容是否不存在与全文不一致的地方? 发行人公司章程草案与《上市公司章程指引》规定的内容是否没有重大不一致的地方? 29．是否按要求披露了董事 ，是否已说明不纳入合并范围的原因? 8．以下主要会计政策是否已经充分披露? 公司执行的会计制度 会计年度 记帐本位币 记帐基础及计价原则 外币业务的折算 ...

；6．如果持股5％以上的股东拟采取非货币资产方式认购本次配售的股份，公司董事会应详细说明该资产的性质（固定资产、无形资产、权益或其他性质的资产），以 五节“风险因素与对策”的内容予以披露；2．如果采用余额包销以外的方式发售股票，上市公司应当对本次发售的股份可能未被足额认购的情况做必要的分析和说明。包括 ...

可转换公司债券持有人的持有量及比例；发行费用总额。2．可转换公司债券承销包括：承销商包销可转换公司债券的数量；主承销商及承销团成员分销比例及数量。3．验资 可转换公司债券管理暂行办法》和其他有关法律、法规的规定，并自可转换公司债券上市之日起作出如下承诺：1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息 ...

．说明股东大会、发起人会议是否已经依法定程序作出批准发行、上市的决议。 2．根据法律、法规、公司章程或者发起人协议等文件，说明上述决议的内容、形式 有关授权或者批准。 十二、本次发行所涉及的其他中介机构 说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。 十三、律师认为需要说明的其他问题 十四、 ...