兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接 公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购公司股票或者合并、分立和解散方案； （八）在股东大会授权范围内， ...

国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件 6－3被收购兼并企业或项目情况 第七章发行方案 第八章公司改制方案及原企业有关财务资料 8－1证监会派出 会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表 8－5设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的资产负债表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法 8－6前 ...

在交易中所占权益的性质及比重；（六）关联交易涉及收购或者出售某一公司权益的，应当说明该公司的实际持有人的详细情况，包括实际持有人的名称及其业务状况； 关联交易，可免予披露：（一）关联人按照公司的招股说明书、配股说明书或增发新股说明书以缴纳现金方式认购应当认购的股份；（二）关联人依据股东大会决议领取股息 ...

的依据 （一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。 （二） 说明根据发行人与律师事务所签订的《委托 一）说明发行人是否为其股票已经依法在国务院证券管理部门批准的证券交易所交易的股份有限公司。 （二）说明发行人是否依法有效存续。即根据法律、法规及其章程 ...

的依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院证券管理部门关于上市公司配股的规定出具法律意见书。（二）说明根据发行人与律师事务所签订的《委托协议 （一）说明发行人是否为其股票已经依法在国务院证券管理部门批准的证券交易所交易的股份有限公司。（二）说明发行人是否依法有效存续。即根据法律、法规及其章程， ...

申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张 Ａ4纸张规格（二）封面1．标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样；2．发行人名称；材料侧面须标注公司名称，正本 （包括固定资产、技改项目等）的批准文件4－3资产评估报告和／或审计报告（涉及收购资产或股权）注：4－2为参考文件第五章发行申请材料的附件5－1 ...

决议；3．股东大会决议；5．独立董事的声明、意见及报告；6．收购或出售资产达到应披露的标准时；7．关联交易达到应披露的标准时；8． 执行。 第二十九条本办法由公司董事会负责制订、修改和解释。 第二十九条本办法自公司董事会批准之日起施行。 ____股份有限公司董事会______年_____月_____日 ...

项目立项（包括固定资产投资、技改项目等）的批文（参考文件） 5－3发行人拟收购资产（包括权益）的财务报告（如有）、资产评估报告和／或审计报告 （适用于增发） 6－9 发行人承诺函（适用于增发） 6－10发行人最近一次股份变动公告（复印件） 6－11 发行人营业执照（复印件） 6－12 与本次发行有关的 ...

资金投向风险，应当说明投资项目因市场、技术、环保、财务等因素导致的风险，特定收购兼并项目上的风险，股权投资及与他人合作的风险，以及项目组织实施的风险等。 引起的风险，发行后大股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层和管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。 第三十 ...

情形出现；5．说明发行人是否已具备本次发行上市的主体资格。（三）有限责任公司变更为股份有限公司后增资发行1．说明发行人是否为依法设立的有限责任 研字（_____）第_____号文批准同意，股份公司拟在募集资金到位后，收购集团公司下属的_____厂和 _____厂经剥离后的经营性资产（含相关土地使用权和 ...