发行申请文件的质量控制体系? 417．主承销商是否建立健全了投资银行业务内控制度，建立起投资银行业务部门与其他业务部门之间的“防火墙”制度? 418．主承销商是否 ； C．为股东或公司个人债务提供担保； D．以上市公司的名义向银行借款供控制人使用。 根据上述调查，对上市公司是否具备必要的独立性发表明确 ...

与基金有关的重大合同及有关凭证； 6．以基金的名义设立证券帐号、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资 资产净值的构成。 （三） 基金资产的帐户 例如，说明基金资产以“________（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。 （四） ...

数量的25%。第二十五条 股票配售对象限于下列类别：(一)经批准募集的证券投资基金;(二)全国社会保障基金;(三)证券公司证券自营账户;(四)经批准设立的证券公司集合 后签订。第四十四条 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和 ...

中华人民共和国国家工商行政管理总局制 填 写 说 明 一、本报告书适用于外商投资企业的分支机构、在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业，以及其他非法人 、承包或受委托经营管理外商投资企业的外国企业在管理期限内的累计管理费用，从事开发石油所需的勘探、开发和生产费，外国银行分行等企业的营运资金。 ...

，36岁(1969年4月20日出生)，汉族，出生地福建省平潭县，大学文化，北京华章投资管理有限公司执行总裁，住福建省福州市鼓楼区福飞南路213号榕信二区1座 与林碧签了协议，支付了31.8万元。2、证人沈晶玮(东北证券公司投资银行总部助理总经理)的证言证明：其是东北证券公司承销亚盛公司发行可转换债券的 ...

及基金未能成立时已募集资金的处理方式。说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。 七、基金的投资本节说明以下内容：（一）投资 基金信息披露文件的存放与查阅 说明基金定期报告、临时报告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点及查阅方式。并说明基金管理人和基金 ...

炒股、炒房地产，没有违规吸存、支付手续费和好处费等问题。 ____市合作银行____支行 ______年____月______日 附： 此文属财经纪律检查报告中的一种。 是定期地全面检查报告。 例文阐述了该行一年来在存款管理、贷款管理、投资和拆借资金管理以及账外经营情况等四个方面的业务工作情况。有重点 ...

载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1．公司实行投资分析、决策和操作相分离的制度；2．公司设立内部稽核部门，建立稽核制度； 除国家债券以外的其他证券自营业务；4．从事资金拆借业务；5．动用银行信贷资金从事基金投资；6．将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；7．从事证券 ...

包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的 、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的 ...

财务报表附注的一般规定外，还应遵循本规定的要求。 第三条商业银行应在主要会计政策中披露如下内容： (一)说明贷款的种类和范围，应计贷款 月至1年 1至5年 5年以上总额 资产： 现金 存放中央银行及存放同业 贷款 拆放 债券投资 其他资产 资产合计 负债： 存款 同业存放 其他负债 负债合计 表外头寸 ...