的机制和进一步开发的能力? 76．发行人是否存在与技术相关的重大纠纷? 七、同业竞争与关联交易 77．发行人与控股股东及其子公司等是否不存在同业竞争?如存在 及有关程序性问题 二十八、关于发行申请文件的基本要求 358．本次公开发行股票的申请文件是否根据《公司法》、《证券法》及证监发［2001］36号 ...

关系。 七、发行人的重大债权、债务关系（一）说明发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的主要内容。（二）说明上述合同 （以国家主管部门核定数为准）及申请上海或深圳证券交易所上市交易的决议，并授权董事会全权负责办理股票发行、上市的有关具体事宜。根据我国现行法律、法规以及公司 ...

公司印章的历年发放股利情况的说明及相关法律文件? 28．是否提供了重要关联交易合同? 29．是否提供了承销协议? 承销商是否具备承销资格? 主承销商和副主承销商与 ? 23．是否对承销方式、承销期、发行方式、发行地区、发行对象、发行股票的种类、面值数量、发行价格及其确定价格的方法、本次发行预计实收金额 ...

条和第_______条的规定，公司董事会和股东大会审议关联交易时，关联董事及关联股东均不应当参与股票表决，股东大会决议的公告应当充锉刀披露非关联股东的表决 的或潜在产权纠纷。5．经核查，发行人行使对上述财产的所有权或使用权不存在额外限制。 十一、发行人的重大债权债务1．本次发行所涉及的重大合同包括：（ ...

、法规、国务院证券管理部门的有关规定及本所与发行人签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》之要求，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及 1．发行人设立时的股权设置、股本结构合法有效，产权界定和确认不存在纠纷及风险。 2．______年，发行人回购公司职工持股会（“持股会”）持有的公司______ ...

四）发行人主营业务是否突出。 （五）发行人是否存在持续经营的法律障碍。 九、关联交易及同业竞争 （一）发行人是否存在持有发行人股份5％以上的关联方，如存在， 、发行人的重大债权债务 （一）发行人将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和 ...

公司股票发行、上市的一系列行为，避免出现漏洞和发生纠纷，使本次股票发行、上市能够顺利通过证监会的核准，最好（事实上也全部）是由律师起草、制订的。而且 代理合同是必不可少的。本代理合同制订的法律依据主要有《中华人民共和国合同法》第21条的相关规定，1994年颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称 ...

的有关事项达成协议如下： 一、经甲、乙双方协商后同意，甲方选择乙方作为指定交易地点，指定交易的股票账户号码为：_______________；乙方经审核同意接受甲方指定交易 规则。 十一、在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。 十二、甲、乙双方在履行本合同过程中发生争议，由 ...

发行上市工作的合法性并出具法律意见书，根据本所与公司签订的《股票发行与上市法律业务委托合同》，本所在此次工作中所涉及的工作范围及义务如下： （ 股东亦为发行人的关联企业。 （二）发行人与关联企业间存在如下重大关联交易： 1．______年______月______日，发行人与A公司签订《生产服务协议》 ...

条和第_______条的规定，公司董事会和股东大会审议关联交易时，关联董事及关联股东均不应当参与股票表决，股东大会决议的公告应当充锉刀披露非关联股东的表决 的或潜在产权纠纷。5．经核查，发行人行使对上述财产的所有权或使用权不存在额外限制。十一、发行人的重大债权债务1．本次发行所涉及的重大合同包括：（1 ...