人员的证券从业资格的有效证明? 372．上述机构最近三年是否没有受到处罚的违法违规行为? 373．是否提供了主承销商对发行人的辅导汇总报告?辅导结论是: 374． 上市公司缺乏独立性 是/否 5．3 与本次发行有关的关联交易，董事会已在公告中保证该交易符合上市公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益 ...

七条 询价对象应当符合下列条件：(一)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;(二)依法可以进行 承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价 ...

律师事务所及其经办人员是否具有证券从业资格? 31．上述机构近三年是否有受到处罚的违法违规行为? 32．是否提供了各中介机构及其签字人员的证券从业资格证书的复印件? 审核》的要求一致? 5．范围段中审核依据的表述是否与《独立审计实务公告第4号—盈利预测审核》的要求一致? 6．范围段中已实施的主要审核 ...

．工商管理部门、税务部门、行业等公司主管部门出具的发行人在近三年内没有重大违法行为的证明； 5．资产评估机构（如土地评估机构）出具的相关资产评估报告和 融资支付之安、其他的融资文件。 C．债券发行 1．债券发行的批准文件、公告文件； 2．债券发行的种类、数额一览表； 3．债券还本付息情况一览表及其证明 ...