业务管理的通知》（银保监办发〔2019〕19号）要求，归口专责部门对销售人员进行全流程管理。建立健全目标责任制，总公司主要负责人承担领导责任，分管负责人承担管理 机构销售人员管理失职失责行为，严厉打击销售人员违法违规行为，严格防范违规销售非保险金融产品等潜在风险，做到敢管敢查、会管会查、严管严查。（二 ...
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，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督 资本及财务报表；（七）最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；（八）办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；（九）基金 ...
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、生产、销售环节以及商标权等在短期内难以独立，发行人与控股股东是否以合同形式明确双方的权利义务关系，价格是否公允? 135．是否不存在控股股东违规占用（ 的发行和演变是否合法、合规、真实、有效? 159．如内部职工股涉及违法违规行为，该行为是否已得到清理?批准发行内部职工股的部门是否出具了对有关责任和 ...
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房地产项目名称、面积、价格、用途、位置、周边环境、配套设施等内容虚假违法 4．其他情况： 销售合同违规 1．未按相关规定与购房者签订规范的商品房预（销）售合同 2．房地产企业制定的销售合同格式或条款有免除自己责任、加重购房人责任、或排除购房人合法权利的行为 3．订立合同前未向 ...
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。3、起诉书关于诈骗行为的认定，割裂了冒领大奖行为与其条件、基础、调换等经营违规或舞弊行为的关系。如果单纯从冒领大奖的角度看，确实是诈骗行为。但该 市场秩序所受损害的保护。况且本案的发生具有彩票市场恶性竞争、彩票销售管理机构转嫁风险、违规操作、疏于监管等客观原因，而以诈骗罪指控，实际上是让本案被告全部 ...
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运有限公司（以下简称顺丰上海公司）销售经理期间，利用职务便利，替陈某隐瞒其非法获取运费差价的事实，并为陈某寻找其他客户违规挂靠，帮助陈某赚取差价， 人民币259,600元。3、2016年至2017年，被告人危某某在担任顺丰上海公司销售专员期间，利用职务便利，替陈某隐瞒其非法获取运费差价的事实，明知陈某 ...
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条 询价对象应当符合下列条件：(一)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;(二)依法可以进行股票 十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。第四十条 股票发行采用代销方式 ...
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。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人最近3年未发生过重大违法、违规行为。 9．发行人于____年____月____日召开公司____年第____届股东大会 审计报告》，发行人及其控股子公司执行的税种、税率为：（1）增值税。按销售收入的17%计算增值税销项税额，按销项税额扣除允许抵扣的进项税额的 ...
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。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人最近3年未发生过重大违法、违规行为。 9．发行人于____年____月____日召开公司____年第____届股东大会 审计报告》，发行人及其控股子公司执行的税种、税率为：（1）增值税。按销售收入的17%计算增值税销项税额，按销项税额扣除允许抵扣的进项税额的 ...
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。 8．根据发行人董事会承诺并经核查，发行人最近3年未发生过重大违法、违规行为。 9．发行人于____年____月____日召开公司____年第____届股东大会 审计报告》，发行人及其控股子公司执行的税种、税率为：（1）增值税。按销售收入的17%计算增值税销项税额，按销项税额扣除允许抵扣的进项税额的 ...
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