生产经营情况独立作出财务决策。 6．发行人具有面向市场自主经营的能力。自____年首次发行上市以来，发行人依法建立了现代企业制度，自主经营，自负盈亏，并立足市场， ，公司董事会和股东大会审议关联交易时，关联董事及关联股东均不应当参与股票表决，股东大会决议的公告应当充锉刀披露非关联股东的表决情况。在审议 ...

的文件 第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》） 2－2主 文件的鉴证意见 9－3省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件 9－4中介机构的 ...

监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，对《关于印发＜申请公开发行股票公司报送材料标准格式＞的通知》（证监发字［1996］422号）作了修订 与发行有关的中介机构联系表，材料侧面必须标注企业名称。 （三）份数 申请材料首次报送三份，其中一份为原件。发审会召开之前，根据我会要求的份数 ...

监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规，对《关于印发＜申请公开发行股票公司报送材料标准格式＞的通知》（证监发字[1999]422号）作了修订。 与发行有关的中介机构联系表，材料侧面必须标注企业名称。（三）份数申请材料首次报送三份，其中一份为原件。发审会召开之前，根据我会要求的份数 ...

证券交易所上市公司部提交如下申请上市材料： （1）上市申请书； （2）中国证监会批准其股票发行的文件；（3）上市推荐书；（4）经具有从事证券业务资格的注册会计师 的全套文件。2．上市具体流程： （1）T-X日：上市推荐人了解发行人股票的初步上市时间。 （2）T-6日：经批准后发行人或上市推荐人联系报社 ...

资格的会计师事务所(以下简称会计师事务所)对申购资金进行验证，并出具验资报告;首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售 进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;(三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第六 ...

3月至9月间，被告人王小石利用担任中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)发行监管部发审委工作处助理调研员的便利条件，通过时任东北证券有限责任公司(以下简称东北 碧利用在东北证券公司工作的职务便利，在参与东北证券公司承销凤竹公司首次发行股票业务的过程中，收取凤竹公司给予的贿赂款人民币67.4万元。上述 ...

供读者参考。 附件一：主承销商对首次公开发行股票申请文件的核对要点 第一部分 关于本次发行上市的主要事项 一、发行上市的实质条件 1．发行人的设立方式 在正常生产经营条件下确保完成的承诺? 二十六、关于资产评估 335．增资发行的股份有限公司，是否提供了历次法定资产评估时国有资产管理部门同意评估立项的 ...

的证据支持，请提供有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件。 一、发行人发行股票的主体资格 1．发行人的设立与历史沿革资料，包括：（1）公司审批机关 4）公司设立及内部职工股设置的批准文件；（5）内部职工股发行比例、范围及方式；（6）内部职工股首次及历次托管情况；（7）内部职工股的演变；（8） ...

1．发行人与主承销商向证券交易所上市公司部提交如下材料： （1）证监会核准股票发行的通知； （2）《招股说明书》或《招股意向书》全文及路演公告 登记公司进行验资；主承销商根据验资情况，书面通知证券交易所上市公司部本次上网发行数量、价格；主承销商把验资报告报送证券交易所并取得中签率；主承销商准备中签率 ...