中央登记结算公司(以下简称登记结算公司)登记存管的1991年7月7日被上诉人上海证券交易所(以下简称上交所)《申华电工联合公司股票花名册》中，上诉人持股的 事实发生在1992年，系上交所刚成立之际，有关证券交易的法律、法规尚处在起步阶段。基于首次进行登记托管业务，上交所根据申华公司移交的股东持股名册 ...
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第一条为了规范合格境外机构投资者在上海证券交易所（以下简称本所）从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称 的证券公司违反本实施细则，未尽勤勉尽责义务的，本所有权依据有关业务规则的规定予以相应处分。第四章附则第十四条因技术原因，合格投资者暂不能 ...
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境内居民个人在上海证券交易所进行B股交易，必须办理指定交易。B股股票帐户开立的同时，该帐户即被指定在开户会员处。B股股票帐户的指定于 ，清算公司将根据承销商编制、提交的认购清单和经核准的上市公司分配决议办理股权登记，对交易市场B股买卖引起的股权变更，由清算公司根据结算会员的交收指令办理股权登记。上海 ...
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各会员单位：为控制权证交易风险，维护权证市场交易秩序，根据《关于发布上海证券交易所〈权证风险揭示书〉的通知》和《关于宝钢权证上市交易有关事项 相关事项进一步通知如下。 一、各会员必须按规定向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示权证交易的高风险性，切实引导、提醒投资者重视并控制权证交易风险 ...
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场外签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人投资者 。附件：2005年记帐式（十四期）国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所二○○五年十二月十四日2005年记帐式（十四期）国债发行承销机构挂牌 ...
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签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人 另行通知。附件：2005年记账式（十五期）国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所二○○五年十二月二十三日2005年记帐式（十五期）国债发行承销机构挂牌 ...
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签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人 一、本期国债上市首日，当日行情显示该国债现券的“证券简称”前冠以“N”以示提醒，请各会员单位注意检查调整柜面系统设置。 上海证券交易所二○○七年六月六日...
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签订分销合同的方式分销。挂牌分销为承销商在本所交易市场挂牌卖出，各会员单位自营或代理投资者通过交易席位申报认购；协议分销为承销商同其他机构或个人 一、本期国债上市首日，当日行情显示该国债现券的“证券简称”前冠以“N”以示提醒，请各会员单位注意检查调整柜面系统设置。 上海证券交易所二○○七年六月十三日...
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、服务收费５．１服务以无偿方式为主，包括投资者服务、公司上市前后咨询、交易规则宣传、会员业务咨询等。５．２依照国际惯例，对部分服务收取合理的费用，主要 市场监督：定期向市场参与者发放“服务满意度”调查表（或通过网上进行），听取对我所服务工作的意见和建议，并将其作为服务质量评判的重要依据。上海证券交易所...
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各会员单位：根据《上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定》，为进一步加强与会员的联系，确保会员各项业务的顺利开展，本所决定进一步明确会员业务代表和会员业务联络员制度 的，本所可以建议会员终止对其的聘任：（1）违反有关证券法律法规、行政规章及本所业务规则的；（2）在履行职责时出现重大事故或差错，给本所 ...
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