营业部（以下简称长顺路营业部）开立了8560、7545、9056、9317、9276资金账户进行证券投资。其中，蒋琳琳9276资金账户系于2001年8月9日在长顺路 组织和指挥浦克、黄纪伟等22人在定西路营业部等48家证券营业部或以个人或单位名义设立资金账户273个，并在上述资金账户累计下挂6509个 ...
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证券投资业务”，授权委托书长期有效。2002年，上海和乔信息有限公司向西南证券定西路营业部出具《担保书》，声称对王为民（账号01903217）等五名个人 所有人；2.虽然王为民明确表示220001903217资金账户的股票与资产属于紫光投资公司所有，但是因其仅是名义所有人，并未实际参与该账户股票的管理 ...
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其下挂账户资产实际为紫光创投为投资国内证券市场所开设，其本人对该账户内的资金和股票并不享有任何权利。西南证券是委托代理证券买卖的公司，既没有也不应当有 价格而设立的，并且实际上由黄纪伟操纵、控制，故刘林琳对于该账户系出借个人身份而并非实际所有人；2.虽然刘林琳明确表示3218资金账户的股票与资产属于紫 ...
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投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业 投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，投资银行有自营买卖证券的需要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量的资产， ...
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sia 提起诉讼，认为这种行为违反了gs法。它认为，虽然gs法没有禁止银行以代理身份从事证券经纪，但这只是为已有客户提供便利，而不能以新建或收购的 中的态度形成鲜明对照。这样就进一步确定了联储委员会的权力。 总之，上述有利于银行扩大证券投资权力的判例中有不少含糊不清乃至矛盾之处，因为gs法本身的规定是 ...
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；7）其他操纵市场的行为。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。 。证券市场是开放的市场，任何人只要具备简单的条件，都可以购买股票进行证券投资行为，这就使得股民队伍非常庞大，一旦被害，受害者数目不但宠大而且不特定化， ...
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、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。关联法规：全国 内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用 ...
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等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。 及利润计算表》；3．《会员自营业务量统计表》；4．《会员代理证券业务统计表》；5．《证券营业网点经营情况统计表》。上述报表除以书面形式报送外，还需以 ...
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市场结构发生了较大的变化，投资者结构从以个人投资为主转变为以机构投资为主。但是，相比之下台湾地区证券市场开放过程中其投资者主体结构变化不如韩国显著 的法律缺陷及运作风险 （一）法律缺陷 证监会颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》存在如下一些不合理的规定，显示出我国QFII制度在设计 ...
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并非易事。笔者认为，既然全体原告将诉讼的权利委托代表人行使，可以推定为全权代理，应对于代表人的诉讼行为承担法律后果。除非有证据证明代表人进行和解有损其他原告 为法律的修订和完善积累有益的经验。第三，要转变对证券市场投机性的认识。虽然证券投资本身具有投机性，但不能就此抹杀投资者平等参与交易的积极意义及其 ...
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