期货法律、法规的规定，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对注册会计师以及会计师事务所、审计事务所 股本）的审验及盈利预测审核等业务。本规定所称证券、期货相关机构，是指公开发行股票与上市交易的公司，证券、期货专营、兼营机构和证券、期货交易 ...
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》和《上市公司收购管理办法》的规定及时履行信息披露业务。 （二）短线交易限制 根据中国证监会《关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函》的规定，全国社保基金合并 情况、管理人员、投研团队并不相交，不存在合伙、合作、联营等情况，无关联关系，并非一致行动人。 监管机构最终认可了A信托公司的解释说明，未将 ...
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。第二章 资格种类第八条 证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括：(一)证券交易业务资格；(二)证券承销业务资格；(三)证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理、 入者，尚在禁入期内的；(三)法律、行政法规和中国证监会规章规定的其他情形。关联法规：全国人大法律（1）条第十三条 中国证券业协会根据 ...
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》等法律法规及中国人民银行、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定制定本规定。关联法规：全国人大法律（3）条第二条商业银行为公开发行证券编制 ）（十一）应按下列格式披露存入承兑汇票保证金、信用证开证保证金、外汇买卖交易保证金等短期保证金：（附表略）（十二）应披露应付利息的计提方法、 ...
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科处刑罚的第二次规范。(21)刑法保障法的性质与刑法的谦抑性是紧密关联的，甚至可以认为二者是个一体两面的问题，正是因为刑法属于保障法，所以， ，证监会是我国证券监管机构，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。 ...
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交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、 期货交易的行为；（五）一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定；（六）中国证监会或交易所认定的其他交易情形。第六条会员应当密切 ...
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；(二)基金；(三)债券；(四)债券回购；(五)权证；(六)经证监会批准的其他交易品种。第四节 交易时间2.4.1 本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和 交易；(四)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；(五)大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易 ...
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、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。关联法规：全国人大法律（1）条第二十三条会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉 视情节轻重单处或并处：1．会员范围内通报批评；2．在证监会指定报刊公开批评；3．警告；4．限制交易；5．暂停自营业务或代理业务；6．取消会籍。会员 ...
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》、《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条 系统的安全，严防黑客或病毒入侵系统。第一百二十条证券公司与交易结算相关的技术系统应符合中国证监会、证券交易所及登记结算公司相关技术规范的要求。第十一节 ...
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》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条上海证券交易所和 经营资格的机构，经交易所审核批准后可成为会员。第九条根据证监会批准的业务许可，交易所核定会员的交易业务范围。第十条会员在交易所办理席位开通手续后，才能进行证券 ...
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