日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金 的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案 第四十三条订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同 资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列 ...
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乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。 ?第九条接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。 ?第十条为 证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。 ?第二十一条乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如 ...
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行为使得保险机构无法掌握保费的真正来源及交易方式，蕴含一定的洗钱风险。5.对客户委托他人代办保险业务的，重点关注该代理人是否经常代理他人办理保险业务、代办的 、变更受益人等操作，洗钱风险极低，可不开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作，但仍应开展客户资料和交易记录保存等其他反洗钱工作。第二十五条 对于 ...
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地提供给销售经理和销售代表。同时，应利用客户资料进行更多的分析，使客户关系数据库充分发挥作用。4．客户关系数据库应由专人负责管理，并制订严格的 经理依据责任销售代表提供的信用调查报告，根据企业的经营方针进行。（3）对客户的附加条件主要包括：①交换合同书。②提供个人担保。③提供连带担保。④提供抵押担保。 ...
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市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是 投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题合格 ...
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资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第八条 从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产 内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人 ...
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，各证券公司，各商业银行，各相关技术服务机构：为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作，中国证监会和中国银监会制定了《证券公司客户 如下业务：客户指定（及预指定）存管银行、存管银行确认、撤销存管银行、客户资料变更、业务信息查询、结息通知、总部级对账、总分平衡校验反馈等。第二 ...
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公司与客户签定的产品代理合同书，客户资料中只有一张总经名片，合同签名为对方名片上的总经理人员，无手印。明明客户是公司性质，我们应该取得对方营业资质等资料对 会不会给合同执行带来什么问题。产品代理公司实行一比一给予客户垫款销售。现在公司发货后，也无客户收货确认收货单据。请问如若后期合同执行问题或货款问题 ...
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搪塞你，无任何希望；5、可能你的样品是比较满意的，但相关的交易条件令人不满意，有些客户不会说。因他要样品也不只你一家。总之，碰到这样的事，则要有耐心，能有 的效果。如果本次不成功并不意味没有希望，经常保持与客户的联系和沟通，如果他是最终客户可能在经后的接触中会另外选择您。您要做好您的潜在客户资料档案。...
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